银行从业考试考点串讲:证券法

2013-04-03 16:25:15 字体放大:  

2013年银行从业资格考试时间尚未公布,考生分为2次:预计在6月1、2日和10月26、27日举行,考生提前做好复习准备,精品学习网特为考生提供了:“银行从业考试考点串讲:证券法”,以便能够取得最理想的成绩!

银行法律法规

五、证券法

1、概述

2、基本原则:

(1) 公开、公平、公正

(2)自愿有偿

(3)合法原则

(4)分业经营

(5)保护投资者合法权益

3、证券机构

(1)交易所

(2)证券公司

例题:以下属于证券法基本原则的有()

A 公开、公平、公正原则 B 自愿、有偿、诚实信用的原则

C 合法原则 D 混业经营的原则 E 分业经营,分业管理的原则

例题:()是由国务院监督管理机构批准从事证券经纪业务的有限责任公司或股份有限公司。

A 综合类证券公司 B 经纪类证券公司

C 证券交易服务机构 D 证券交易所

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