银行从业公共基础第四章第5节合规管理体系的基本要素

2013-11-05 16:30:42 字体放大:  

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银行从业公共基础第四章第5节合规管理体系的基本要素

合规管理体系的基本要素

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素:

(1)合规政策;

(2)合规管理部门的组织结构和资源;

(3)合规风险管理计划;

(4)合规风险识别和管理流程;

(5)合规培训与教育制度。

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