中国银行业从业资格公共基础考试大纲第3章:银行业从业人员职业操守

2013-04-16 15:13:42 字体放大:  

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第3章 银行业从业人员职业操守

3.1 概述及银行业从业基本准则

3.1.1 《银行业从业人员职业操守》概述

3.1.1 银行业从业基本准则

3.2 银行业从业人员职业操守的相关规定

3.2.1 银行业从业人员与客户

3.2.2 银行业从业人员与同事

3.2.3 银行业从业人员与所在机构

3.2.4 银行业从业人员与同业人员

3.2.5 银行业从业人员与监管者

3.3 附则

3.3.1 惩戒措施

3.3.2 解释机构

3.3.3 生效日期

3 银行业从业人员职业操守

3.1 概述及银行业从业基本准则

3.1.1 《银行业从业人员职业操守》概述

3.1.1 银行业从业基本准则

3.2 银行业从业人员职业操守的相关规定

3.2.1 银行业从业人员与客户

3.2.2 银行业从业人员与同事

3.2.3 银行业从业人员与所在机构

3.2.4 银行业从业人员与同业人员

3.2.5 银行业从业人员与监管者

3.3 附则

3.3.1 惩戒措施

3.3.2 解释机构

3.3.3 生效日期

2 银行业相关法律法规

2.1 银行业监管及反洗钱法律规定

2.1.1 《中国人民银行法》相关规定

l 中国人民银行的直接检查监督权

l 中国人民银行的建议检查监督权

l 中国人民银行在特定情况下的检查监督权

2.1.2 《银行业监督管理法》相关规定

l 《银行业监督管理法》的适用范围

l 《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定

2.1.3 违反有关法律规定的法律责任

l 刑事责任

l 行政处罚

l 行政处分

l 相关的处罚措施

2.1.4 反洗钱法律制度

l 洗钱概述

l 《中华人民共和国反洗钱法》

l 《金融机构反洗钱规定》

l 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

l 违反反洗钱规定的法律责任

2.2 银行主要业务法律规定

2.2.1 存款业务法律规定

l 存款及其办理原则

l 存款业务的基本法律要求

l 对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序

l 存款利率的法律管制

l 存单纠纷案件的认定与处理

l 存款合同

2.2.2 授信业务法律规定

l 授信原则

l 授信审核

l 贷款业务的基本法律要求

l 贷款合同

2.2.3 银行业务禁止性规定

l 商业银行向关系人发放信用贷款的禁止

l 对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止

l 同业拆借业务的禁止

2.2.4 银行业务限制性规定

l 对同一借款人贷款的限制

l 对关系人发放担保贷款的限制

l 对相关金融业务和直接投资的限制

l 对结算业务的限制

2.3 民商事法律基本规定

2.3.1 民事权利主体

l 民事权利主体的概念

l 自然人

l 法人

l 非法人组织

2.3.2 民事法律行为和代理

l 民事法律行为

l 代理及其种类

2.3.3 担保法律制度

l 担保法律制度概述

l 物权法

l 抵押

l 质押

l 保证

l 留置

2.3.4 公司法律制度

l 《公司法》概述

l 公司设立制度

l 公司资本制度

l 公司的组织机构

l 公司终止制度

2.3.5 票据法律制度

l 《票据法》概述

l 票据的功能

l 票据行为

l 票据权利

l 票据丧失的补救措施

2.3.6 合同法律制度

l 合同的概念及特征

l 合同的订立

l 合同的生效

l 合同的履行

l 违约责任

2.4 金融犯罪及刑事责任

2.4.1 金融犯罪概述

l 金融犯罪的概念

l 金融犯罪的种类

l 金融犯罪的构成

2.4.2 破坏金融管理秩序罪

l 危害货币管理罪

l 破坏银行管理罪

2.4.3 金融诈骗罪

l 集资诈骗罪

l 贷款诈骗罪

l 信用证诈骗罪

l 信用卡诈骗罪

l 票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪

2.4.4 银行业相关职务犯罪

l 职务侵占罪

l 挪用资金罪

l 非国家工作人员受贿罪

l 签订、履行合同失职被骗罪

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