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第5章 操作风险管理
5.1 操作风险识别
5.1.1 操作风险分类
l 人员因素
l 内部流程
l 系统缺陷
l 外部事件
5.1.2 操作风险识别方法
l 自我评估法
l 因果分析模型
5.2 操作风险评估
5.2.1 操作风险评估要素和原则
5.2.2 操作风险评估方法
l 自我评估法
l 关键风险指标法
5.3 操作风险控制
5.3.1 操作风险控制环境
l 公司治理
l 内部控制
l 合规文化
l 信息系统
5.3.2 操作风险缓释
l 连续营业方案
l 商业保险
l 业务外包
5.3.3 主要业务操作风险控制
l 柜台业务
l 法人信贷业务
l 个人信贷业务
l 资金交易业务
l 代理业务
5.4 操作风险监测与报告
5.4.1 风险监测
5.4.2 风险报告
5.5 操作风险资本计量
5.5.1 标准法
5.5.2 替代标准法
5.5.3 高级计量法