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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
第1题 光头光脚的长阳线表示当日( )。
A. 空方占优
B. 多方占优
C. 多一空平衡
D. 无法判断本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 ( )可以调节国民收入的使用结构和产业结构，用于农业、能源、交通和基础设施等国民经济的薄弱部门和瓶颈产业的发展，调整固定资产投资结构，促进经济结构的合理化。
A. 税收
B. 国债
C. 国家预算
D. 转移支付制度本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 某公司2009年度，经营现金净流量3400万元，流动负债为6000万元，长期负债为3000万元，其中本期到期长期债务为580万元。
该公司的现金流动负债比是( )。
A. 1.13
B. 0.57
C. 1.2
D. 0.38本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 ( )明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。
A. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
B. 《证券法》
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )方面的原因。
A. 机构主力斗争的结果
B. 心理因素
C. 筹码分布
D. 持有成本本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 将权证分为欧式权证和美式权证是按( )分类的。
A. 发行人的规模不同
B. 持有人权利行使性质不同
C. 结算方式不同
D. 持有人行权时间不同本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 下列反映资产总额周转速度的指标是( )。
A. 固定资产周转率
B. 存货周转率
C. 总资产周转率
D. 股东权益周转率本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 某投资者以900元的价格购买了票面额为1000元、票面利率为10%、期限为3年的债券，那么该投资者的当前收益率( )。
A. 12%
B. 13.33%
C. 10%
D. 11.11%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 假设期初、期末坏账准备为0，公司的应收款周转率是( )(见附表1)。
A. 7.5
B. 9.5
C. 10
D. 15本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 ( )是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。
A. 独立性原则
B. 公平对待已有客户和潜在客户原则
C. 独立性和客观性原则
D. 信托责任原则本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。
A.资本资产定价模型
B.套利定价模型
C.市盈率定价模型
D.布莱克-休尔斯期权定价模型
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 公司的总资产周转率是( )(见附表1)。
A. 1.76
B. 1.62
C. 1.84
D. 1.94本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 某上市公司近5年经营活动现金净流量为8000万元，资本支出为4500万元，存货平均增加50万元，现金股利平均每年5100万元，则现金满足投资比率( )。
A. 1.76
B. 0.83
C. 1.78
D. 1.57本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 ( )是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力。
A. 控制
B. 共同控制
C. 重大影响
D. 关联交易本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 注册国际投资分析师(CIIA)考试中，国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为( )。
A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 10年本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为( )，24个月流通量不超过( )，在其之后，成为全部可上市流通股。
A. 1%.5%
B. 1%，l0%
C. 10%，20%
D. 5%，l0%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 ( )是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口，是国际储备的一种。
A. 外汇储备
B. 国际储备
C. 黄金储备
D. 特别提款权本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 以下不属于资本资产定价模型中关于资本市场没有摩擦假设内容的是( )。
A. 信息向市场中的每个人自由流动
B. 任何证券的交易单位都是无限可分的
C. 市场只有一个无风险借贷利率
D. 在借贷和卖空上有限制本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性( );同样，跌停中途被打开的次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性( )。
A. 越小，越小
B. 越大，越大
C. C。越小，越大
D. 越大，越小本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 只有在( )时，财政赤字才会扩大国内需求。
A. 政府发行国债时
B. 财政对银行借款且银行不增加货币发行量
C. 财政对银行借款且银行增加货币发行量
D. 财政对银行借款且银行减少货币发行量本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 ( )包括国家法律、行业管理政策和交易所的交易制度等在投资者的套利交易进行过程中发生重大变化产生的风险。
A. 政策风险
B. 市场风险
C. 操作风险
D. 资金风险本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 如果某投资者以52.5元的价格购买某公司的股票，该公司在上年年末支付每股股息5元，预计在未来该公司的股票按每年5%的速度增长，则该投资者的预期收益率为( )。
A. 14%
B. 15%
C. 16%
D. 12%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是( )。
A. 现金到期债务比
B. 现金流动负债比
C. 现金债务总额比
D. 现金股利保障倍数本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 债券交易中，报价是指每( )面值债券的价格。
A. 10元
B. 100元
C. 200元
D. 1000元本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 CFA协会的前身是( )。
A. AIMR
B. FAF
C. ICFA
D. ACIIA本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 对于可以持续经营的企业一般用( )来计算其资产价值。
A. 历史成本法
B. 重置成本法
C. 清算价值法
D. 公允价值法本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 产品的销售价格和销量之间存在的关系是( )。
A. 自相关关系
B. 共变关系
C. 因果关系
D. 相关关系本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有( )。
A. 根据该行业的历年统计资料进行归纳
B. 进行调查研究，根据调查得到的数据进行分析
C. 用该行业的历年统计资料进行预测
D. 用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 财政政策手段中具有强制性、无偿性和固定性的特征的是( )。
A. 国债
B. 税收
C. 财政补贴
D. 转移支付本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第30题 以追求基本收益最大化为目标的证券组合属于( )。
A. 防御型证券组合
B. 平衡型、证券组合
C. 收入型证券组合
D. 增长型证券组合本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第31题 衡量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和( )。
A. 产品的质量
B. 产品的生产能力
C. 产品的技术先进性
D. 产品的市场占有率本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第32题 下列不属于行业分析中产业组织创新的直接效应的是( )。
A. 无效竞争
B. 专业化分工与协作
C. 实现规模经济
D. 促进技术进步本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第33题 某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收账款数额可能会( )，应收账款周转率加快。
A. 大幅上升
B. 大幅下降
C. 基本不变
D. 无法判断本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第34题 在行业竞争结构中，相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额，从而控制了这个行业的供给的市场结构称为( )。[2010年12月真题]
A. 完全垄断型市场
B. 寡头垄断型市场
C. 完全竞争型市场
D. 垄断竞争型市场本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第35题 ( )是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据此从该企业的经营活动中获取利益。
A. 控制
B. 共同控制
C. 重大影响
D. 关联交易本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第36题 商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率称为( )。
A. 贴现率
B. 再贴现率
C. 同业拆借率
D. 回购利率本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第37题 对于可以持续经营的企业一般用( )来计算其资产价值。
A. 历史成本法
B. 重置成本法
C. 清算价值法
D. 公允价值法本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第38题 旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是( )。
A. 与原有趋势相反
B. 与原有趋势相同
C. 寻找突破方向
D. 不能判断本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第39题 资产( )是由于技术相对落后造成的贬值。
A. 实体性贬值
B. 功能性贬值
C. 经济性贬值
D. 价值性贬值本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第40题 ( )认为收盘价是最重要的价格。
A. 切线理论
B. 波浪理论
C. 道氏理论
D. 形态理论本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第41题 下列属于回归模型特性的是( )。
A. 一元线性回归模型是用于分析一个自变量Y与一个因变量X之间线性关系的数学方程
B. 判定系数r2表明指标变量之间的依存程度，r2越大，表明依存度越小
C. 在一元线性回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验二者取其一即可
D. 在多元回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验是等价的本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第42题 可转换证券的转换贴水是指( )。
A. 可转换证券的市场价格-可转换证券的转换价值<0
B. 可转换证券的市场价格-可转换证券的转换价值>0
C. 可转换证券的面值-可转换证券的转换价值>0
D. 可转换证券的面值-可转换证券的转换价值<0本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第43题 债券资产组合评价可以采用( )对债券资产管理的整体业绩进行评价。
A. 债券市场线
B. 资本市场线
C. 债券价格线
D. 证券市场线本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第44题 关联公司之间相互提供( )虽能有效解决各公司的资金问题，但也会形成或有负债。
A. 承包经营
B. 合作投资
C. 关联购销
D. 信用担保本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第45题 ( )是衡量证券承担系统风险水平的指数。
A. 证券组合的期望收益率
B. β系数
C. 证券问的相关系数
D. 证券各自的权重本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第46题 权证的时间价值等于理论价值减去内在价值，它随着( )的缩短而减小。
A. 波动幅度
B. 概率分布区间
C. 存续期
D. 交易时间本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第47题 依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行的机构是( )。
A. 国家发展和改革委员会
B. 国务院
C. 中国证券监督管理委员会
D. 财政部本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第48题 准货币是指( )。
A. M2与M0的差额
B. M2与Ml的差额
C. M1与M0的差额
D. M2与M1的合计本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第49题 某公司可转换证券的面值为1 000元，转换价格为80元，当前转换价格为1200元，则该证券的当前转换平价为( )元。
A. 20
B. 96
C. 1 68
D. 200本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第50题 我国央行用( )代表狭义货币供应量。
A. M0
B. M1
C. M2
D. 准货币本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第51题 《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。
A. 1万元以上l0万元以下
B. 3万元以上20万元以下
C. 5万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第52题 下列处于成熟期的行业有( )。
A. 电子商务
B. 个人电脑
C. 电力
D. 纺织本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第53题 制定、颁布有关发行上市、市场交易、信息披露、上市公司治理、证券经营机构业务管理等各类部门规章、规范性文件的机构是( )。
A. 财政部
B. 中国证监会
C. 国家发展和改革委员会
D. 中国人民银行本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第54题 下列属于总量分析法和结构分析法特点的是( )。
A. 总量分析和结构分析是互不相干的
B. 总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究
C. 结构分析侧重于总量指标速度的考察
D. 结构分析要服从于总量分析的目标本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第55题 DVD播放机产业的崛起导致了录像机产业的衰退，这属于( )。
A. 绝对衰退
B. 相对衰退
C. 必然衰退
D. 偶然衰退本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第56题 ( )由于网络故障、软件故障、行情剧烈波动或人为失误导致套利交易仅单方面成交，会使资产暴露在风险之中。
A. 政策风险
B. 市场风险
C. 操作风险
D. 资金风险本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第57题 该公司的股利支付率是( )(见附表2)。
A. 50%
B. 62.5%
C. 75%
D. 100%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第58题 某债券期限5年，面值1 000元，年息60元。市场售价1 020元，则该债券的到期收益率( )。[2012年3月真题]
A. 为6%
B. 高于6%
C. 低于6%
D. 为30%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第59题 ( )计算VaR时，其市场价格的变化是通过随机数模拟得到。
A.局部估值法
B.德尔塔-正态分布法
C.历史模拟法
D.蒙特卡罗模拟法
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第60题 下列不属于β系数特性的是( )。
A. 反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
B. 13系数的绝对数值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强
C. 13系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小
D. 13系数是对放弃即期消费的补偿