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第1题 认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A. 债权人
B. 受益人
C. 股东
D. 委托人本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 ( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A. 证券服务机构
B. 证券经纪机构
C. 证券结算机构
D. 证券登记机构本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 长期国债是指偿还期限在( )。
A. 1年以上10年以下
B. 20年以上
C. 3年以上
D. 10年或者10年以上本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。
A. 40%
B. 50%
C. 60%
D. 70%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 2004年6月1日，( )的正式实施是中国基金业发展史上的一个重要里程碑。
A. 《证券投资基金会计核算办法》
B. 《货币市场基金管理暂行办法》
C. 《证券投资基金管理暂行办法》
D. ((证券投资基金法》本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 买入债券并持有一段时间后，在债券到期前将其出售而得到的收益率为( )。
A. 直接收益率
B. 持有期收益率
C. 到期收益率
D. 赎回收益率本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 投资基金的风险一般小于( )。
A. 股票
B. 固定利率债券
C. 浮动利率债券
D. 债券本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 ( )是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A. 普通股票
B. 有限股票
C. 记名股票
D. 无记名股票本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 通常，期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。
A. 小于
B. 大于
C. 不固定
D. 等于本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做( )。
A. 参与优先股
B. 非累积优先股
C. 可赎回优先股
D. 累积优先股本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 下列关于大宗交易的说法，正确的是( )。
A. 大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B. 大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C. 大宗交易的成交价格计入当日行情
D. 大宗交易的成交量收盘后计入该证券的成交总量本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的( )计算承销业务风险资本准备。
A. 30%、15%
B. 30%、8%
C. 15%、8%
D. 10%、4%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做( )。
A. 以价格为标的的荷兰式招标
B. 以价格为标的的美式招标
C. 以收益率为标的的荷兰式招标
D. 以收益率为标的的美式招标本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 ( )是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
A. 政策风险
B. 经济周期波动风险
C. 利率风险
D. 系统风险本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 国家股、法人股等是按( )来划分的。
A. 股票上市地点
B. 股票投资主体的不同性质
C. 股票上市主要监管部门
D. 股票是否公开发行本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 关于商业银行次级债券的清偿顺序的论述，正确的是( )。
A. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C. 本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 附权益权证债券允许权证持有人( )。
A. 以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B. 以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C. 以约定的价格购买发行人的普通股票
D. 按约定条件向债券发行人购买黄金本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 债券远期交易共有( )个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。
A. 8;7天
B. 10;7天
C. 10;8天
D. 10;30天本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 以个人为发行对象的( )，一般以吸引个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄国债。
A. 短期国债
B. 流通国债
C. 非流通国债
D. 特别国债本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 根据标的物不同，招标发行可分为( )。
A. 荷兰式招标和美式招标
B. 单一价格中标和多种价格中标
C. 价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D. 价格招标、收益率招标和缴款期招标本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 股票发行价格是指( )。
A. 股票在二级市场交易时的价格
B. 股票在二级市场开盘交易时的价格
C. 投资者认购新发行的股票时实际支付的价格
D. 发行人路演时提出的价格本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为( )。
A. 实值期权
B. 虚值期权
C. 平价期权
D. 卖出期权本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 标准化的远期交易是( )。
A. 期权交易
B. 期货交易
C. 现货交易
D. 合约交易本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。
A. 上涨
B. 下跌
C. 不变
D. 无法确定本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做( )。
A. 相对法
B. 综合法
C. 加权法(拉氏指数)
D. 加权法(派许指数)本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 我国公司债券与企业债券的区别主要有( )。
A. 发行对象不同
B. 发行利率确定机制不同
C. 流通或变现方式不同
D. 发行定价方式不同，本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 目前，我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是( )。
A. T+0
B. T+2
C. T+3
D. T+7本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 下列不属于独立衍生工具的是( )。
A. 可转化公司债券
B. 远期合同
C. 期货合同
D. 互换和期权本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第30题 ( )，有价证券可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
A. 按证券发行主体的不同
B. 按是否在证券交易所挂牌交易
C. 按募集方式分类
D. 按证券所代表的权利性质分类本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第31题 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第32题 交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是( )。
A. 互换合约
B. 黄金合约
C. 期权合约
D. 期货合约本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第33题 如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为( )元。
A. 100
B. 125
C. 8000
D. 40本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第34题 16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A. 有限责任公司
B. 合伙制企业
C. 独资制企业
D. 股份公司本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第35题 简单算术股价平均数( )。
A. 是以样本股每日最高价之和除以样本数
B. 是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C. 在发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性
D. 考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第36题 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。
A. 10%
B. 8%
C. 7%
D. 5%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第37题 股票、公司债券及商业票据都属于( )。
A. 公司证券
B. 金融证券
C. 政府证券
D. 上市证券本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第38题 根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖( )。
A. 政府债券和金融债券
B. 政府债券和政府机构债券
C. 政府机构债券和金融债券
D. 信托投资基金本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第39题 中国人民银行从( )年开始发行中央银行票据。
A. 1997
B. 1998
C. 2000
D. 2003本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第40题 关于证券投资基金与股票、债券的区别，下列错误的是( )。
A. 反映的经济关系不同
B. 投资主体不同
C. 所筹资金的投向不同
D. 风险水平不同本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第41题 根据((证券投资基金管理暂行办法))的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的( )。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 90%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第42题 开放式基金的交易价格取决于( )。
A. 基金总资产值
B. 供求关系
C. 基金净资产
D. 基金份额净资产值本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第43题 债券和股票的相同点在于( )。
A. 具有同样的权利
B. 收益率一样
C. 风险一样
D. 都是筹资手段本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第44题 贴现债券的发行属于( )。
A. 平价发行
B. 溢价发行
C. 折价发行
D. 免税发行本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第45题 道琼斯股价平均数采用修正平均法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份( )时，就对除数作相应的修正。
A. 9%
B. 10%
C. 12%
D. 15%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第46题 某基金总资产为80亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为( )元。
A. 1
B. 1.5
C. 2
D. 2.5本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第47题 下列不属于记名股票和无记名股票的差别的是( )。
A. 股东权利
B. 安全性
C. 出资方式
D. 记载方式本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第48题 双重交易机制是( )的重要特征。
A. 存托凭证
B. 证券交易所交易基金
C. 认股权证
D. 备兑凭证