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11、 负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。
A.基金受益人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金托管人
标准答案： c
解 析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。
12、 债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。
A.持有期收益率
B.名义收益率
C.到期收益率
D.实际收益率
标准答案： b
解 析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。
13、 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。
A.美元
B.欧元
C. 特别提款权
D.英镑
标准答案： a
14、 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。
A.国际证券
B.特定证券
C.私募证券
D.固定收益证券
标准答案： c
解 析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。
15、 我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。
A.国债和公司债
B.国债和可转债
C.国债和政策性金融债
D.国债和权证
标准答案： c
16、 证券公司合规管理的基本制度，经( )审议通过后实施。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理人员
标准答案： a
17、 扬基债券所吸收的主要是( )。
A.第三国资金
B.美国资金
C.国际金融机构资金
D.国际资金
标准答案： b
解 析：美国债券是指在美国发行的外国债券，亦称为扬基债券，是非美国居民在美国国内市场发行的，吸收美元资金的债券。
18、 资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的( )。
A.特定目的受托人
B.信用增级机构
C.资金和资产存管机构
D.发起人
标准答案： d
19、 北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于( )年。
A.1914
B.1918
C.1872
D.1920
标准答案： b
解 析：中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的“北平证券交易所”。
20、 我国现行的《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。
A.分为创新类和规范类
B.按照业务类型
C.分为综合类和经纪类
D.按照规模不同
标准答案： b