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证券从业资格考试 第七章 资产管理业务 模拟试题答案及解析
二、不定项选择题
1.资产管理业务的主要类型有( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理定向资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户特定目的办理专项资产管理业务
2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。
A.证券公司与客户必须是“一对一”
B.具体投资方向应在资产管理合同中约定
C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
3.以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有( )。
A.国家重点建设债券
B.股票型证券投资基金
C.在证券交易所上市的企业债券
D.国债
4.以下属于集合资产管理业务特点的有( )。
A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户投资运作
5.以下属于专项资产管理业务特点的有( )。
A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B.特定性，即要设定特定的投资目标
C.通过专门账户经营运作
D.投资范围有限定性和非限定性之分
6.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。
A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
7.代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。
A.客户自己
B.证券交易所
C.证券公司
D.代理人
8.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。
A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
9.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A.守法合规
B.公平公正
C.约定运作
D.分散管理
10.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。
A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额