精品学习网提供 2013年证券从业资格考试政策及相关考试内容,希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
单项选择题
1. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( A )。
A.派遣合格代表入场从事证券交易活动
B.交纳特别会员费及相关费用
C.提交年度工作报告和重大事项变更报告
D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
2. 投资者办理开放式基金的场外认购、申购、赎回,应使用( A )。
A.开放式基金账户
B.上海人民币普通股票账户
C.证券投资基金账户
D.上海证券账户
3. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( C )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )的罚款。
A.1倍以上5倍以下 3万元以上10万元以下
B.1倍以上3倍以下 3万元以上10万元以下
C.1倍以上5倍以下 3万元以上30万元以下
D.1倍以上3倍以下 3万元以上30万元以下