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证券从业资格考试 第六章 证券自营业务 模拟试题答案及解析
三、对错判断题
1.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。( )
2.证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )
3.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )
4.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%.( )
5.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )
6.在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。( )
7.证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。( )
8.只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。( )
9.从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。( )
10.发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。( )
11.发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。( )
12.证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买入。( )
13.证券公司可以从自营账户中提取现金。( )
14.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )
15.自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。( )
16.自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( )
17.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。( )
18.只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。( )
19.证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )
20.自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。 ( )