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证券从业资格考试 第五章 经纪业务相关实务 模拟试题答案及解析
二、不定项选择题
1.可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。
A.送红股
B.增发新股
C.配股
D.降低转股价格
2.( )的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。
A.《证券投资基金法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》
D.《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》
3.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括( )。
A.申购价格与发行价格上限之间的差额部分
B.申购价格与发行价格之间的差额部分
C.未中签部分
D.发行价格下限与上限之间的差额部分
4.以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有( )。
A.申请材料送交日为T-5日前
B.结算公司核准答复日为T-3日前
C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
D.公告刊登日为T日
5.以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有( )。
A.T-5日前为申请材料送交日
B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D.T日为公告刊登日
6.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有( )。
A.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B.每一有效申购单位配一个号
C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
7.上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。
A.T-1日前
B.T日
C.T 3日
D.T 6日
8.股票网上发行方式的基本类型有( )。
A.网上累计投标询价发行
B.网上定价市值配售
C.网上竞价发行
D.网上定价发行
9.股票网上发行具有( )优点。
A.经济性
B.高效性
C.安全性
D.稳定性
10.2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。
A.网上竞价发行
B.上网定价发行
C.网上累计投标询价发行
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式