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证券从业资格考试 第五章 经纪业务相关实务 模拟试题答案及解析
一、单项选择题
1.进行股权分置改革试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中，须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于( )个交易日(含股东大会当日)的网络投票时间等内容。
A.2
B.5
C.7
D.10
2.结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。
A.资金交收账户
B.银行账户
C.证券账户
D.结算账户
3.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1.次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。
A.10%
B.40%
C.50%
D.60%
4.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为l5%，申购当日基金份额净值为10150元，则其可得到的申购份额为( )。
A.9704份
B.9706份
C.10000份
D.9611份
5.上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。
A.冻结期
B.交易期
C.等候期
D.封闭期
6.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了( )制度。
A.客户交易结算资金第三方存管
B.会员分级结算
C.新股发行现金申购
D.客户交易结算资金独立存管
7.首次发行的股票在( )，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A.主板上市的
B.创业板上市的
C.中小企业板上市的
D.代办股份转让系统上市的
8.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。
A.25000
B.2500
C.100
D.10
9.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。
A.1O
B.15
C.20
D.30
10.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A.配股公告日
B.配股公告日后一天
C.配股登记日
D.配股登记日后一天