精品学习网提供 2013年证券从业资格考试政策及相关考试内容，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则（掌握）
1、相关规定
▲证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
▲证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
2、证券公司应公开信息
(1)受托从事的介绍业务范围。
(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。
(4)客户开户和交易流程、出入金流程。
(5)交易结算结果查询方式。
(6)中国证监会规定的其他信息。
3、禁止事项
(1)不得作获利保证、共担风险等承诺。
(2)不得虚假宣传，误导客户。
(3)不得代客户下达交易指令。
(4)不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。
(5)不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
(6)不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
【例题·多选题】在提供中间介绍业务时，证券公司的禁止行为有( )。
A.代客户下达交易指令
B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.代客户接收、保管或者修改交易密码
D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
『正确答案』ABCD