2013年证券交易第五章考点 代办股份转让范围

2013-03-11 16:03:25 字体放大:  

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(二)代办股份转让业务范围

主办业务范围(1)对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。

(2)办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜。

(3)发布关于所推荐股份转让公司的分析报告。包括在挂牌前发布推荐报告,在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告,以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告,客观地向投资者揭示公司存在的风险。

(4)指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息。

(5)对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案,重大事项应立即报告协会。

(6)根据协会要求,调查或协助调查指定事项。

(7)协会许可的其他业务。

代办业务范围(1)受托办理股份转让公司股权确认事宜。

(2)向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务。

(3)根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项。

(4)协会许可的其他业务。

【总结】

1.主办业务:辅导、股份挂牌事宜、发布所推荐股份分析报告、指导和督促信息披露、问题处理,协助调查、其他事项。

2.代办业务:股权确认、提示风险、协助调查、其他事项。

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