精品学习网提供 2013年证券从业资格考试政策及相关考试内容，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
1.自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供的资料有( )。
A.客户证券账户卡及复印件
B.新的有效身份证明文件及复印件
C.户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件
D.注册登记证书及加盖公章的复印件
2.证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
A.最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C.严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率考试大论坛
D.要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
3.股份发行登记包括( )。
A.首次公开发行登记
B.增发新股登记
C.送股登记
D.配股登记
4.关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，描述不正确的有( )。
A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的
B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券
C.投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部
D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管
5.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有( )。
A.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
B.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
C.下午3点前，申购资金需全部到位;下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告
D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
6.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括( )。
A.在挂牌前发布推荐报告
B.向协会提交的推荐报告
C.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
D.经会计师事务所所审计的年度报告
7.同时满足( )条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。
A.规范履行信息披露义务
B.股东权益为正值或净利润为正值
C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
8.股票网上定价发行具有( )优点。
A.经济性
B.高效性
C.市场性
D.连续性
9.分红派息公告内容有( )。
A.红利派送规则
B.股权登记日
C.除权除息日
D.红利发放日
10.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。
A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B.基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统
D.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
答案及解析
1.【答案】ABC
【解析】自然人申请变更(申请变更原因：客户姓名、身份证号码发生变化)证券账户注册资料的，由客户本人填写证券账户注册资料变更申请表，并提交客户证券账户卡及复印件、新的有效身份证明文件及复印件、户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码);客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
2.【答案】ABD
【解析】C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。
3.【答案】AB
【解析】股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等;其中前两者属于股份发行登记。
4.【答案】BD
【解析】B项投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券;D项投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
5.【答案】ABD
【解析】C项应为“下午4点前，申购资金需全部到位;下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告”。
6.【答案】AC
【解析】主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。
7.【答案】ABC
【解析】同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式：①规范履行信息披露义务;②股东权益为正值或净利润为正值;③最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。其中，股东权益为正值是指最近会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师不予确认的部分后为正值;净利润为正值是指最近会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为正值。不能同时满足以上条件的股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周星期一、星期三、星期五。D项属于代办股份转让的资格条件。
8.【答案】AB
【解析】CD两项属于网上竞价发行的特有优点。
9.【答案】BCD
【解析】分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前，其内容有：分红派息比例、股权登记日、除权除息日、红利发放日、分红派息对象及其他事宜。
10.【答案】ABCD
【解析】上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。其主要特点有：①基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式;②基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额;③通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买人的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当13收市的基金份额净值成交;④利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更。