精品学习网提供13年证券交易第五章经纪业务相关实务测试习题，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了( )制度。
A.新股发行定价
B.新股发行现金申购
C.客户交易结算资金第三方存管
D.股票发行询价
2.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是( )。
A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额
3.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。
A.商业银行清算系统
B.登记结算公司的交易清算系统
C.证券公司营业部
D.证券交易所清算系统
4.关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是( )。
A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户
B.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
C.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99999900元
D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外
5.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日( )。
A.9：15-11：3013：20-15：00
B.9：15-11：3013：O0-15：00
C.9：30-11：3013：O0-15：00
D.9：30-11：3013：20-15：00
6.某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为( )。
A.738.92元48059.59份0.60元
B.738.92元48059份0.60元
C.738.92元49260份0.60元
D.738.92元49260.48份0.60元
7.上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是( )。
A.申请材料送交日(T-5日前)
B.公告刊登日(T日)
C.除息日(T+6日)
D.发放日(T+8日)
8.深证证券交易所规定，配股认购期为( )个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.33
B.35
C.53
D.55
9.网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。
A.股价波动性大
B.发行价与交易价差距大
C.股价容易被操纵
D.程序复杂
10.( )的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
A.送股
B.分红派息
C.增发新股
D.配股缴款
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