二、多项选择题
1.ABC
【解析】1964年、1965年和1966年，威廉•夏普、约翰•林特耐、简•摩辛几乎同时独 立地提出了著名的资本资产定价模型。这一模型成为金融学和投资学的重要内容之一， 是当今人们确定股权资本成本的重要依据。
2.AC
【解析】基本分析流派的两个假设为股票的价值决定其价格和股票的价格围绕价值波动。3.ABD
【解析】本题考查先行性宏观经济指标。C选项属于滞后性宏观经济指标。
4.ABCD
【解析】本题考查证券组合分析法的理论基础。ABCD选项都正确。
5.ABCD
【解析】本题考查证券市场信息的发布媒体。ABCD选项都正确。
6.ACD
【解析】8选项应该是安全边际是指证券的市场价格低于其内在价值的部分。
7.AD
【解析】市场预期理论和流动性偏好理论都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券 市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。
8.BC
【解析】股票市盈率估计的主要方法有回归分析法、简单估计法。
9.ABCD
【解析】本题考查影响期权价格的因素。ABCD选项都正确。
10.CD
【解析】A选项应该是可转换证券的理论价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转 股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值;B选项应该是可转换证券的投资价值 是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值。
11.ABCD
【解析】本题考查宏观分析所需的有效资料来源。ABCD选项都正确。
12.ACD
【解析】国内生产总值有三种表现形态，即价值形态、收入形态、产品形态。
13.BCD
【解析】外商间接投资主要包括企业在境内外股票市场公开发行的以外币计价的股票或 人民币发行总额，补偿贸易中外商提供的进口设备、技术、物料的价款，加工装配贸易中外商提供的进口设备、物料的价款。
14.ABC
【解析】我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中狭义货币供应量包 括单位库存现金、居民手持现金、单位在银行的可开支票进行支付的活期存款。
15.AB
【解析】融资融券交易包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。16.ABC
【解析】道琼斯分类法将大多数股票分为三类：：工业、运输业和公用事业。
17.BCD
【解析】产业结构政策是一个政策系统，主要包括对战略产业的保护和扶植、对衰退产 业的调整和援助、产业结构长期构想。
18.AC
【解析】产业技术政策是促进产业技术进步的政策，是产业政策的重要组成部分。它主 要包括产业技术结构的选择和技术发展政策和促进资源向技术开发领域投入的政策。
19.ABCD
【解析】本题考查实地调研的内容。ABCD选项都正确。
20.CD
【解析】A选项应该是如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于随 机性时间数列。B选项应该是如果r1比较大，r2、r3渐次减小，从r4开始趋近于零，表 明该时间数列是平稳性时间数列。
21.ABD
【解析】品牌具有产品所不具有的开拓市场的多种功能，包括品牌具有创造市场的功能、 品牌具有联合市场的功能、品牌具有巩固市场的功能。
22.ABCD
【解析】本题考查企业经理人员的素质。ABCD选项都正确。
23.ABCD
【解析】本题考查公司调研的流程。ABCD选项都正确。
24.ABD
【解析】公司财务状况的综合评价方法评价的主要内容有盈利能力、偿债能力、成长 能力。
25。ABCD
【解析】本题考查公司股份回购的情形。ABCD选项都正确。
26.ABCD
【解析】本题考查技术分析方法的分类。ABCD选项都正确。
27.ABC
【解析】技术分析作为一种证券投资分析工具，在应用时应该注意：技术分析必须与基 本分析结合起来使用;多种技术分析方法综合研判;理论与实践相结合。
28.AD
【解析】8选项应该是一般来说，指向一个方向的影线越长，越不利于股价今后朝这个 方向变动;C选项应该是阴线实体越长越有利于下跌，阳线实体越长越有利于上涨。
29.AB
【解析】本题考查趋势型技术指标。CD选项属于超买超卖型技术指标。
30.AB
【解析】投资目标的确定应包括风险和收益两项内容。
31.ABCD
【解析】本题考查无差异曲线的特点。ABCD选项都正确。
32.ACD
【解析】本题考查资本资产定价模型的假设条件，主要有三项，即选项ACD。
33.ABCD
【解析】本题考查特雷诺指数。ABCD选项都正确。
34.ABCD
【解析】本题考查金融工程的组合技术。ABCD选项都正确。
35.ACD
【解析】采用整合技术的金融工具有远期互换、期货期权、附认股权的公司债。
36.ABCD
【解析】本题考查套利交易对期货市场的作用。ABCD选项都正确。
37.ABCD
【解析】本题考查套利面临的风险。ABCD选项都正确。
38.ABD
【解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称、个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
39.AC
【解析】CIIA考试每年举行两次，时间一般定于3月、9月。
40.AB
【解析】通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生可申请成为CIIA中国注册会员， 并可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书。