2011年证券投资基金目录版讲义:监管与自律机构

2011-03-15 14:07:47 字体放大:  

2011年第二次证券从业考试报名预计在4月左右,考试时间定于:6月11、12日,对于考生来说,时间就是胜利的保障,效率就是胜利的加速器,所以好多考生都于报名之前便提早进入了备考状态。为了让考生更好的备好,精品学习网证券从业资格考试频道为考生准备了“2011年第二次证券从业《投资基金》考前攻略“专题,着重为考生讲述章节的重点、历年考点等,比较难理解的部分会以例题为辅助进行讲解,希望对考生有所帮助。

监管与自律机构

1.基金监管机构

2.基金自律组织(有变动)

证券交易所。我国的证券交易所是依法设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供交易场所、设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。一线监管职责。

基金行业自律机构是由基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构等服务机构成立的同业协会。

【例3·单选题】证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。

A.发起人、管理人和投资人

B.管理人、托管人和投资人

C.托管人、发起人和投资人

D.受益人、管理人和投资人

[答疑编号911010103]

答案:B

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