2011年第二次证券从业考试报名预计在4月左右,考试时间定于:6月11、12日,好多考生都于报名之前便提早进入了备考状态。为了让考生更好的备好,精品学习网证券从业资格考试频道为考生准备了“2011年第二次证券从业《投资基金》考前攻略“专题,着重为考生讲述章节的重点、历年考点等,比较难理解的部分会以例题为辅助进行讲解,希望对考生有所帮助。
封闭式基金的募集与交易
一、封闭式基金的募集程序
封闭式基金的募集要经过申请、核准、发售、备案、公告五个程序。
二、封闭式基金募集申请文件
申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括:基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。
三、募集申请的核准
根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
四、封闭式基金份额的发售
基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。目前,我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同。
封闭式基金份额的发售,由基金管理人负责办理。
在发售方式上,主要有网上发售与网下发售两种方式。
网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地证券营业部,向公众发售基金份额的发行方式。
网下发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
【例1·单选题】根据有关规定,我国封闭式基金的募集期限为( )内。
A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.四个月
[答疑编号911030101]
答案:C