2012年证券投资基金复习讲义:基金监管机构和自律组织

2012-11-12 11:26:07 来源:互联网 字体放大:  

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基金监管机构和自律组织

一、中国证监会对基金的监管

(一)基金监管部的职能及对基金市场的监管

(二)中国证监会各地方监管局对基金的监管

主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式。

中国证券监会派出机构对基金的监管

二、中国证券业协会的行业自律管理

(一)基金业委员会的职责与作用 (二)自律管理的方式与内容

三、证券交易所的自律管理与一线管理

(一)对基金上市交易的管理 (二)对基金投资行为进行监控

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