2013年证劵从业资格《投资基金》考点:基金管理人概述

2013-02-09 09:58:41 字体放大:  

精品学习网考试频道小编为大家收集并整理了“2013年证劵从业资格《投资基金》考试重点”,供大家参考,希望对参加2013年证劵从业资格考试的考生有所帮助。

基金管理人概述

基金管理公司的主要业务(有变化,有重新安排)

(一) 证券投资基金业务

1、基金募集与销售

2、基金的投资管理

3、基金运营服务

(二) 受托资产管理业务

2008 年1 月1 日《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托初始资产不得低于5000万人民币。

(三) 投资咨询服务

2006 年2 月,证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》,基金不需报经中国证监会审批,可以向QFII、境内保险公司等机构提供投资咨询服务。

禁止业务:(详记,重点)

1.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

2.承诺投资收益

3.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

4.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

5.代理投资咨询客户从事证券投资

(四) 社保基金管理及企业年金管理业务

(五) QDII业务

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