精品学习网为您提供 “2013年证券从业资格考试相关的考试教材”，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
第1题 ( )指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 基金账务的复核
B. 基金头寸的复核
C. 基金资产净值的复核
D. 业绩表现数据的复核本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 对普通债券而言假设其他因素不变，久期越( )，债券的价格波动性就越( )。
A. 大;小
B. 大;大
C. 小;稳定
D. 大;稳定本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 对基金管理人而言( )营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 私募基金
D. 公募基金本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该( )，若前景良好则( )。
A. 增加权重;增加权重
B. 增加权重;降低权重
C. 降低权重;降低权重
D. 降低权重;增加权重本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是( )。
A. 法律主体资格
B. 投资者的地位
C. 基金营运依据
D. 基金营运规模本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 证券投资基金运作中的制衡机制指的是( )。
A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 基金资金账户的管理不包括( )。
A. 资金账户的开立
B. 资金账户的更名
C. 资金账户的销户
D. 资金账户的预留印鉴本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象的证券投资基金属于( )。
A. 指数基金
B. 增长型基金
C. 收入型基金
D. 平衡型基金本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 技术分析的鼻祖是( )。
A. 股利贴现模型
B. 道氏理论
C. 超买超卖指标
D. 价量关系指标本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 ( )是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。
A. 现金比例变化法
B. 现金变化法
C. 银行存款比例变化法
D. 二次项法本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 基金进行利润分配会导致基金份额净值( )。
A. 稳定
B. 上升
C. 下降
D. 影响不确定本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收( )。
A. 营业税
B. 企业所得税
C. 个人所得税
D. 增值税本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有( )。
A. 不同股票
B. 优先股票
C. 长期债券
D. 短期债券本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务?( )
A. 基金发起人
B. 基金托管人
C. 基金持有人
D. 基金管理人本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以( )的罚款。
A. 10%以上5%以下
B. 所买卖股票等值以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 1万元以上5万元以下本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 “推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于( )。
A. 日历异常
B. 事件异常
C. 公司异常
D. 会计异常本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 股票基金的特点是( )。
A. 投资风险小，回报率低
B. 投资于短期金融工具
C. 无法抗御通货膨胀
D. 适合长期投资本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是( )。
A. 保护投资者
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 降低系统风险
D. 推动基金业的规范发展本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于( )亿元人民币。
A. 20
B. 50
C. 60
D. 80本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 下列各项中，属于基金临时信息披露的是( )。
A. 基金份额发售公告
B. 基金份额上市交易公告书
C. 基金份额净值公告
D. 澄清公告本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 对股票按公司规模分类是基于( )。
A. 同一规模公司的股票具有相同的流动性
B. 同一规模公司的股票具有不同的流动性
C. 不同规模公司的股票具有相同的流动性
D. 不同规模公司的股票具有不同的流动性本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的( )。
A. 发起人、管理人和份额持有人
B. 管理人、托管人和份额持有人
C. 托管人、发起人和份额持有人
D. 受益人、管理人和份额持有人本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 ( )旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
A. 积极型投资策略
B. 集体投资策略
C. 个人投资策略
D. 消极型投资策略本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在( )开立的证券账户。
A. 商业银行
B. 基金管理公司
C. 中国结算公司
D. 中国证监会本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是( )。
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C. 预测该基金的证券投资业绩
D. 登载单位或者个人的推荐性文字本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 基金( )是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是( )o
A. 指数基金
B. 增长型基金
C. 收入型基金
D. 平衡型基金本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 资产管理者多以( )为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。
A. 范围类别
B. 时间跨度和风格类别
C. 配置策略类别
D. 实效类别本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 ( )是最能有效地反映基金经营成果的指标。
A. 市盈率
B. 净值增长率
C. 标准差
D. 市净率本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第30题 ( )，可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。
A. 久期
B. 标准差
C. 费用率
D. 周转率本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第31题 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于( )人民币，且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务( )完整会计年度。
A. 3000万元;3个
B. 2000万元;3个以上
C. 2000万元;3个
D. 3000万元;3个以上