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第1题 ( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A. 合法性原则
B. 审慎性原则
C. 及时性原则
D. 完整性原则本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 股票以其估值日( )。
A. 在证券交易所挂牌的市价估值
B. 按收盘净价估值
C. 采用估值技术确定公允价值
D. 按估值日开盘价估值本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 基金合同是约定基金管理人、( )和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A. 基金公司
B. 基金托管人
C. 商业银行
D. 证券公司本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币( )。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指( )。
A. 不定期要求监管对象报送相关报备材料
B. 随机抽样调查
C. 针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D. 对检查对象报送材料的审核时间长短不确定本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 ( )对投资风险的衡量，使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。
A. 单因素模型
B. 多因素模型
C. APT模型
D. CAPM模型本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 关于依法处分基金财产的说法，正确的是( )。
A. 基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
B. 基金托管人可以单独处分基金财产
C. 基金托管人可以自行运用基金的分红资产
D. 托管人应无条件执行基金管理人的指令本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 ( )是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。
A. 市场的异常因素
B. 基金的发行价格
C. 基金的供求关系
D. 基金单位的资产净值本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 基金运作费采用预提或待摊的方法计入基金损益的条件是( )。
A. 发生的费用大于基金净值十万分之一
B. 发生的费用大于基金净值五万分之一
C. 发生的费用小于基金净值十万分之一
D. 发生的费用小于基金净值五万分之一本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 基金托管费应由( )承担。
A. 基金托管人
B. 基金管理者
C. 基金资产
D. 投资者本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 下列属于基金会计工作内容的是( )。
A. 开立投资基金账户
B. 完成基金份额清算
C. 按日计提基金管理费和托管费
D. 设立并管理资金清算相关账户本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 ( )是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A. 基金资产清算
B. 基金净资产估值
C. 基金资产估值
D. 基金负债清算本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 使用现金比例变化法，首先需要确定基金的( )。
A. 现金比例
B. 特殊现金比例
C. 投资比例
D. 正常现金比例本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是( )。
A. 基金份额总额要达到核准规模的80%以上
B. 基金合同的期限要在5年以上
C. 基金募集金额不低于2亿元人民币
D. 基金份额持有人不少于200人本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给( )。
A. 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B. 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C. 中国证监会
D. 中国证监会在基金公司注册地的派出机构本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 ( )是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。
A. 系统性风险
B. 非系统性风险
C. 主动操作风险
D. 可分散风险本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 下列基金类型中，投资风险最高的是( )。
A. 混合基金
B. 股票基金
C. 货币市场基金
D. 债券基金本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 基金财产的保管由独立于基金管理人的( )负责。
A. 基金注册登记机构
B. 基金销售机构
C. 基金评级公司
D. 基金托管人本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 对于货币市场基金的赎回资金，一般( )日从基金银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。
A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起( )个工作日内予以书面确认。
A：2
B.3
C.5
D.7
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 证券组合管理的目标是( )。
A. 降低风险
B. 实现投资收益的最大化
C. 操作便捷
D. 市场保持稳定本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 货币市场基金应该在( )披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
A. 每个开放日当日
B. 每个开放日次日
C. 每周
D. 每月本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 国外基金直销渠道的特点不包括( )。
A. 对客户财务状况更了解，对客户控制较强
B. 客户可得到独立的顾问服务
C. 易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D. 推销新产品更容易本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 根据久期的定义，应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是( )。
A. 递增的
B. 不同的
C. 相同的
D. 递减的本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 基金估值应遵循的基本原则不包括( )。
A. 配股和增发新股，按成本估值
B. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
C. 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D. 有充足理由表明按其他估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 根据投资者对( )的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A. 风险意识
B. 市场效率
C. 资金的拥有量
D. 投资业绩本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指( )。
A. QDI1基金
B. 1OF基金
C. ETF基金
D. ETF联接基金