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第1题 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A. 联合财产
B. 集合财产
C. 独立财产
D. 共有财产本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 证券组合管理中第二步是指( )。
A. 发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B. 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C. 预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
D. 综合衡量投资收益和所承担的风险情况本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 ( )是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。
A. 上涨与下跌线
B. 简单过滤器规则
C. 相对强弱理论
D. 卖空比率本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 我国开放式基金的基金份额净值于( )公告。
A. 每一个交易日的次日
B. 每两个交易日
C. 每周最后一个交易日
D. 每一个交易日本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 下列属于基金运作披露的信息是( )。
A. 招募说明书
B. 基金合同
C. 基金定期报告
D. 基金份额发售公告本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是( )。
A. 信息比率
B. 特雷诺指数
C. 詹森指数
D. 夏普指数本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，( )实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
A. 特雷诺指数
B. 夏普指数
C. 詹森指数
D. 道氏指数本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 资产组合理论的提出者是( )。
A. 哈理•马柯威茨
B. 威廉•夏普
C. 斯蒂芬•罗斯
D. 尤金•法玛本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 ( )是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A. 市场营销分析
B. 市场营销计划
C. 市场营销实施
D. 市场营销控制本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 在交易所交易的基金，其资金清算的数据来源于( )。
A. 中国证券登记结算公司
B. 证券公司
C. 中央国债登记结算有限责任公司
D. 交易所本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 ( )即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 会计复核
D. 投资监督本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是( )。
A. 收盘价
B. 当日加权平均价格
C. 开盘价
D. 当日最高价和最低价的算术平均值本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 基金托管人的首要职责是( )。
A. 安全保管基金财产
B. 完成基金资金清算
C. 进行基金会计核算
D. 监督基金投资运作本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由( )承担。
A. 证券交易所和登记结算公司
B. 基金自身设立的注册登记机构
C. 基金托管人
D. 基金销售机构本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 投资者T日提交基金认购申请后，一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 在证券衍生工具基金中，( )管理费率一般最高。
A. 认股权证基金
B. 股票基金
C. 债券基金
D. 货币市场基金本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于( )。
A. 消除投资的风险
B. 协调提高收益与降低风险之间的关系
C. 增强资金的流动性
D. 吸引投资者本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每( )提供一次基金份额参考净值。
A. 15秒
B. 30秒
C. 1分钟
D. 1天本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 契约型基金的营运依据是( )。
A. 基金公司章程
B. 托管协议
C. 基金合同
D. 基金招募说明书本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 公司内部控制的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A. 明确责任
B. 权利制衡
C. 风险控制
D. 严格授权本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 监察稽核采取( )相结合的方式进行。
A. 不定期检查与事先通知的临时检查
B. 不定期检查与不通知的临时检查
C. 定期检查与事先通知的临时检查
D. 定期检查与事先不通知的临时检查本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 下列不属于基金管理人信息披露范围的是( )。
A. 涉及基金净值复核的信息披露
B. 涉及基金募集的信息披露
C. 涉及基金上市交易的信息披露
D. 涉及基金投资运作的信息披露本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 ( )是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及时防范和化解风险。
A. 风险评估
B. 控制活动
C. 信息沟通
D. 内部监控本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是( )。
A. 资产混合配置
B. 恒定混合策略
C. 战术性资产配置
D. 买入并持有策略本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 开放式基金公开说明书的报告截止日为( )。
A. 开放式基金成立后每年6月30日
B. 开放式基金成立后每6个月的最后一日
C. 开放式基金成立后每年12月3 1日
D. 开放式基金成立后每会计年度最后工作日本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是( )。
A. 博时价值增长基金
B. 南方避险增值基金
C. 华安创新
D. 南方宝元债券基金本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是( )。
A. 《货币市场基金信息披露特别规定》
B. 《基金合同的内容与格式》
C. 《基金信息披露管理办法》
D. 《上市开放式基金业务规则》本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 ( )的价格不受市场供求关系的影响。
A. 封闭式基金
B. 契约型基金
C. 股票基金
D. 开放式基金本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持( )到工商行政管理部门办理登记注册手续。
A. 中国证监会的批准设立文件
B. 中国证监会颁发的(《基金管理公司法人许可证》
C. 中国人民银行的批准设立文件
D. 中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第30题 下列有关独立董事任职资格的描述，错误的是( )。
A. 有履行职责所需要的时间
B. 具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
C. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
D. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚