相关交易行为的合法性

2013-03-26 10:51:04 字体放大:  

精品学习网证券频道为参加2013年证券从业的考生整理了相关交易行为的合法性等信息,帮助大家备考,具体内容如下:
 

(1)如果相关人员有股票买卖记录,但发生在信息披露后,则关注相关人员是否能够清晰说明相关情况,中介机构是否核查并发表明确意见不构成内幕交易。

(2)如果相关人员有股票买卖记录,发生在信息披露前,但数量不大的,则关注相关人员是否能够清晰说明相关情况,中介机构是否核查并发表明确意见不构成内幕交易。此外,关注相关人员是否上缴收益,是否接受所在单位或中介培训,上述买卖行为及整改情况是否及时披露。

(3)如果相关人员有高度疑似内幕交易的股票买卖行为(例如,敏感信息披露前集中买人或大量买人)或相关部门出具意见认为相关交易不能排除内幕交易嫌疑的,则转交有关部门确定是否存在内幕交易。

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