（二）管理风险
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：
1.在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等。
2.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。
3.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券。
4.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿。
5.为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖。 6.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券。
7.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易。
8.从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。
（三）技术风险
技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等：疗面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。硬件设备方面主要是由于硬件设备（：场地、设施、电脑、通讯设备等）的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件。
软件方面主要是软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等。
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