信息与咨询服务
信息服务主要是为客户提供投各类投资信息的服务，协调处理与客户在委托交易中发生的各种问题，对除权、配股、股票停牌等特殊情况及时张贴告示告知客户。
1.咨询服务的主要内容。
（2）及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息。
（3）记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息日、股本变化情况，新股发行、上市的名称、时间等。
（4）简单介绍技术分析软件使用方法。
（5）介绍网上交易、自助交易的使用方法。
（6）调解投资者在交易过程中发生的纠纷。
2.为客户提供咨询服务的人员必须具备投资咨询业务资格，其在执业过程中应注意以下几方面：
（1）证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，更不得编造或传播虚假信息和对已有的市场传言加以渲染。
（2）预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时，需有充分的理由和依据，不得主观臆断，不得对行情发表肯定性意见。
（3）证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容，不得直接指导投资者买卖证券。
（4）不得为达到某种目的，诱使客户进行不必要的证券买卖。
（5）在公共场所进行投资咨询，举办股市沙龙、股市报告会等，报告人必须先行取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书，报地方证券监管部门批准，必要时报当地公安部门批准。
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