摘要：精品学习网为广大参加2013年证券从业资格考试的考生搜集整理了“2013证券从业考试证券交易讲义：证券交易的概念及原则”，希望这篇文章能够为广大考生的复习备战提供有用的知识，具体内容如下：
一、证券交易的概念及原则
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，证券交易必须遵循公开原则、公平原则和公正原则。
二、证券交易的种类
证券交易种类通常是根据交易对象来划分的。证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易等。在股票交易中，根据交易场所接受报价的方式，主要有三种：口头报价、书面报价和电脑报价。债券主要有三大类：政府债券、公司债券和金融债券。基金有封闭式与开放式之分。在我国，随着基金业的发展，基金的品种也在其基本类型的基础上不断创新，出现了交易所交易基金和上市开放式基金。
金融衍生工具的交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易。权证根据不同的划分标准有不同的分类。金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。金融期权的基本类型是买入期权和卖出期权，按基础资产性质可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权以及互换期权等。
三、证券交易的方式
证券交易方式有多种，如现货交易、远期交易、期货交易、回购交易和信用交易等。现货交易是证券买卖双方在成交后即办理交收手续。远期交易是双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
回购交易更多地具有短期融资的属性，通常在债券交易中运用。债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。
四、证券投资者
证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
五、证券公司
在我国，证券公司是指依照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。我国证券公司的设立有规定的条件。
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