2013证券从业考试证券交易讲义：委托买卖

摘要：精品学习网为广大参加2013年证券从业资格考试的考生搜集整理了“2013证券从业考试证券交易讲义：委托买卖”，希望这篇文章能够为广大考生的复习备战提供有用的知识，具体内容如下：

一、委托形式(熟悉)

客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。

1.柜台委托

委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。

2.非柜台委托

主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。(客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式，当出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时，客户可以采用上述其他委托方式下达委托指令)

二、委托内容

(一)委托指令的基本要素(10个)(掌握)

1.证券账号

2.日期(即客户委托买卖的日期，填写年、月、日)

3.品种，指客户委托买卖证券的名称，是填写委托单的第一要点。

填写证券名称的方法有全称、简称、代码三种，通常的做法是填写代码及简称。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。

委托买卖的证券代码与简称必须一致。

例如，全称“上海浦东发展银行股份有限公司”，简称“浦发银行”，代码“600000”。

4.买卖方向

5.数量

可分为整数委托和零数委托。

整数委托是指买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整数倍。一个交易单位俗称“1手”。

零数委托是指委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。

我国只在卖出证券时才有零数委托。

这些内容将在后面进一步说明。

6.价格

涉及委托买卖证券价格的内容包括委托价格限制形式、证券交易的计价单位、申报价格最小变动单位、债券交易报价组成等方面。这些内容将在后面进一步说明。

7.时间

客户填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写。这是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。

8.有效期

委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。

我国现行规定的委托期为当日有效。

9.签名

10.其他内容(身份证号码、资金账号等)

(二)上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定

证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量

注：上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。深圳证券交易所的债券交易以人民币100元面值为1张，债券质押式回购以100元标准券为1张。

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