【编者按】精品学习网考试频道小编为大家收集并整理了“2012证券交易复习讲义与例题解析：合法合规原则”，供大家参考，希望对大家有所帮助。
合法合规原则
▲证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。
▲证券公司开展融资融券业务必须经证监会批准。
▲证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。