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第1题 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。
A. 500万
B. 800万
C. 1亿
D. 2亿本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。
A. 30
B. 61
C. 91
D. 360本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。
A. 上海证券交易所
B. 中国人民银行
C. 交易双方协商
D. 同业中心本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供( )。
A. 《风险揭示书》
B. 《客户须知》
C. 《证券交易委托代理协议书》
D. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后( )日内编制完成中期报告。
A. 120
B. 60
C. 180
D. 20本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 网上竞价发行方式的缺陷是( )。
A. 市场性
B. 发行市场与交易市场的联动性
C. 经济高效性
D. 股价易被机构大资金操纵本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算公司上海分公司应( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。
A. 按成交顺序由前往后
B. 按成交顺序由后往前
C. 按成交编号由前往后
D. 按成交编号由后往前本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。
A. 冻结期
B. 交易期
C. 等候期
D. 封闭期本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。
A. 国债
B. A股
C. B股
D. 权证本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 会员转让席位的，证券交易所自受理之日起( )个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。
A. 上证A股
B. 深证A股
C. 基金
D. B股本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 美国证券市场采取的滚动交收周期为( )日。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 从2002年3月25日开始，国债交易率先采用( )。
A. 全价交易
B. 净价交易
C. 净值交易
D. 全值交易本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。
A. 期货公司
B. 证券公司
C. 根据双方约定确定责任承担者
D. 证监会视具体情况确定承担者本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于( )或流通市值不低于( )。
A. 1亿股;5亿元
B. 2亿股;5亿元
C. 5亿股;8亿元
D. 2亿股;8亿元本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )。
A. 网上竞价方式
B. 网上定价方式
C. 网上竞价市值配售
D. 网上定价市值配售本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 证券经纪业务的特点不包括( )。
A. 业务对象的广泛性
B. 证券经纪商的中介性
C. 客户指令的权威性
D. 业务价格的变动性本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( )元。
A. 5000万
B. 2亿
C. 5亿
D. 10亿本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。
A. 挪用客户的证券或资金
B. 接受客户的全权委托
C. 为客户提供信用交易
D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 ( )是填写委托单的第一要点。
A. 证券账户号码
B. 买卖方向
C. 买卖证券的名称
D. 买卖数量本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取( )为成交价。
A. 可实现最大成交量的价格
B. 距前收盘价最近的价位
C. 使未成交量最小的申报价格
D. 中间价本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 投资者教育的渠道不包括( )。
A. 客服中心
B. 模拟训练
C. 交易委托系统
D. 设立“投资者园地”本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则。
A. 价格优先原则
B. 时间优先原则
C. 数量优先原则
D. 经纪商优先原则本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 除证券交易所外，由证券商组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场。在该市场的交易中，证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交，也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是( )。
A. 二级市场
B. 三板市场
C. 店头市场
D. 第四市场本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 证券经纪业务包含的要素不包括( )。
A. 委托人
B. 证券经纪商
C. 证券交易所
D. 中国证券业协会本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
A. 2%
B. 3%
C. 10%
D. 5%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是( )。
A. 进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B. 买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C. 买断式回购期间，交易双方可以换券
D. 买断式回购期间，交易双方不得提前赎回本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
A. 清算
B. 交收
C. 成交
D. 结算本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 下列不属于委托人权利的是( )。
A. 自由选择经纪商
B. 自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C. 对证券交易过程的知情权
D. 随时变更或撤销委托本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第30题 下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )。
A. 在资产净值的基础上加一定的手续费
B. 以资产净值确定
C. 在资产总值的基础上加一定的手续费
D. 以资产总值确定本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第31题 委托指令根据( )，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
A. 委托订单的数量
B. 买卖证券的方向
C. 委托价格限制
D. 委托时效限制本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第32题 证券经纪业务禁止行为不包括( )。
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第33题 公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额( )以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 12%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第34题 下列关于清算的解释，错误的是( )。
A. 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B. 指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C. 企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划
D. 银行同业往来中应收或应付差额的轧抵本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第35题 上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和( )。
A. 特别结算会员
B. 一般结算会员
C. 普通结算会员
D. 代理结算会员本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第36题 某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为( )元。
A. 51.25
B. 10250
C. 10198.75
D. 10301.25本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第37题 下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。
A. 集合资产管理计划推广期间的费用
B. 管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C. 集合资产管理计划资产的损失
D. 集合资产管理计划运作期间发生的费用本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第38题 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。
A. 65%
B. 80%
C. 90%
D. 95%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第39题 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第40题 标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。
A. 收益率
B. 面值
C. 市值
D. 折算率本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第41题 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5