精品学习网为您提供 “2013年证券从业资格考试多项试题”，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。
A.自营总规模的控制
B.资产配置比例控制
C.项目集中度控制
D.单个项目规模控制
.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
A.经纪
B.资产管理
C.投资银行
D.物业管理
.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )。
A.加强监管
B.严格把关
C.完善法制
D.加强自律管理
.根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
A.每周
B.每月
C.每半年
D.每年
.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。
A.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
B.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
C.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有( )。
A.申请书
B.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
C.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
D.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。
A.出具资产托管报告
B.安全保管集合资产管理计划资产
C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
.下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是( )。
A.投资限制
B.投资理念与投资策略
C.投资规模与投资方
D.投资决策依据、投资程序与风险控制
.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的( )。
A.股票
B.债券
C.证券投资基金
D.其他证券
.客户及其一致行动人通过( )持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
A.普通证券账户
B.信用证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保证券账户
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