精品学习网为您提供 “证劵从业资格考试《证劵交易》模拟试题”，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
多选题
中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。
A.证券公司
B.商业银行
C.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
D.证券交易所
【正确答案】： A, B, C
【参考解析】： 证券交易所是自律性质，不负责开户。
下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。
A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B.自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
【正确答案】： B, D
【参考解析】： 只要符合自营业务条件的证券公司都可进行自营业务;证券公司允许一定的负债交易。
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。
A.客户开户时审核证件、资料不严
B.客户委托买卖时审核凭证不慎
C.证券公司工作人员申报差错
D.交收失误
【正确答案】： A, B, C, D
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