2011年监理工程师《案例分析》真题及详解(4)
某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作。经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，制定了相应的风险控制措施(表2-3)
表2-3 风险对策及控制措施表
| 序号 | 风 险 事 件 | 风险对策 | 控 制 措 施 |
| 1 | 通货膨胀 | 风险转移 | 建设单位与承包单位签订固定总价合同 |
| 2 | 承包单位技术、管理水平低 | 风险回避 | 出现问题向承包单位索赔 |
| 3 | 承包单位违约 | 风险转移 | 要求承包单位提供第三方担保或提供履约保函 |
| 4 | 建设单位购买的昂贵设备 运输过程中的意外事故 |
风险转移 | 从现金净收入中支出 |
| 5 | 第三方责任 | 风险自留 | 建立非基金储备 |
通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位签订了合同。
设备安装时，监理工程师发现：土建承包单位施工的某一设备基础预理的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符。对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。土建承包单位和设备安装单位均依据合同条款的规定，提出了索赔要求。
问题
1.针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象(指风险量大小)，分析监理工程师在表中提出的各项风险控制措施是否正确，说明理由。
2.针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序
3.按《建设工程监理规范》的规定，写出土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求和总监理工程师处理索赔过程应使用的相关表格
参考答案及评分标准
1.(P104)风险转移适用于风险量大或中等的风险事件(1分)。
风险回避适用于风险量大的风险事件(1分)
风险自留适用于风险量小的风险事件(1分)
(1)正确(0.5分)。固定总价合同对建设单位没有风险(1分)。
(2)不正确(0.5分)。应选择技术管理水平高的承包单位(1分)。
(3)正确(0.5分)第三方担保或承包单位提供履约保函可转移风险(1分)
(4)不正确(0.5分)，从现金净收人中支出属风险自留(或答“应购买保险”)(l分)。
(5)正确(0.5分)。出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施(1分)。
2.(1)建设单位向设计单位提出设计变更要求(0.5分)。
(2)设计单位负责完成设计变更图纸，签发设计变更文件(1分)
(3)总监理工程师审核设计变更图纸，对设计变更的费用和工期做出评估，协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致(1.5分)。
(4)各方签认设计变更单，承包单位实施设计变更(1分)
(5)监督承包单位实施设计变更(0.5分)。
3.土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求的表格：《费用索赔申请表》、《工程临时延期申请表》(2分)
总监理工程师处理索赔要求的表格：《费用索赔审批表》、《工程临时延期审批表》、《工程最终延期审批表》(3分)。