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规范化是信息交流的需要，是学术论文编辑加工的重要内容。学术论文参考文献的重要性在于它可明确标示他人的学术思想、理论、成果和数据，既体现出对他人劳动的尊重，又表明了学术的继承性和严肃性。正确规范的标注参考文献，是科学、严谨、求实科学态度的具体体现。因此，参考文献规范化是期刊标准化的重要组成部分，是学术论文质量保证的重要内容。

一、参考文献在学术论文中的重要作用

参考文献记录了科学的渊源，反映了某一课题的来龙去脉，著录参考文献表明言之有据，并交代出该论著的起点和深度，为评估论著的价值和水平提供依据，体现科学研究的继承和发展。因此，对论著中涉及到的他人研究成果应规范著录参考文献。2001年最先修订的《中华人民共和国著作权法》规定，在个人研究使用他人已发表的作品的情况下使用该作品，应当指明作者姓名、作品名称，这样不但可以反映出论著者的的科学态度，也是期刊标准化、规范化的要求。具体表现在:

1、著录参考文献可以反映论文真实的科学依据，以及论文的起点和深度。通过对参考文献的审读，可以大概判断作者占有文献资料的情况，初步衡量论文的水平。科学技术的研究都有继承性，论文作者的现在研究是在前人研究的基础上发展起来的，正确著录参考文献，可以将自己的论文与其他论文之间的联系告诉读者，可以分辨相关领域前人的贡献，便于开拓视野，促进交流。

2、著录参考文献可以有效杜绝剽窃现象的发生。著录参考文献能把论文作者的成果与他人成果区别开来，是对他人知识产权的尊重，如果对他人观点、研究数据、所得结论不作标注，或大量运用别人成果而只标注少量内容，都属将别人成果窃为己有的剽窃行为，若对所引用的别人的研究内容加以著录，可以遏止抄袭、剽窃现象，避免大段抄袭、整体移动，督促作者良好的科技道德和独立创新发明。

3、论文著录参考文献，对已有文献包含的内容，只在对应处注明文献即可，不必长篇累牍再次阐述，这样，精练了文章，节约了篇幅，突出了作者个人的研究重点，避免了文献资料的堆积和一般性的内容。

4、规范著录参考文献，可方便检索，有助于科学情报的研究，按标准著录，能提高录排功效，便于计算机存储、检索和输出，有助于文献管理和学术交流。另外，参考文献也是评价源期刊和源论文学术水平的指标，美国著名SCI(自然科学索引)就是一种论文索引，被收录SCI的论文越多，说明这个刊物的水平越高，一篇论文被引用的越多，则该论文的学术价值越高大。

二、学术论文参考文献著录中存在的问题

1、规范著录文献意识淡漠。著录参考文献，表明作者在写作论文时查阅的有关资料，体现论文的研究起点和深度。但是，目前，一些学术论文的作者的文献意识并不强，具体表现在:(1)应用别人的研究成果时，不著录参考文献。虽然撰写学术研究论文，主要用于表现自己的科研成果，但在涉及别人研究成果时，即使是一个论点，一个数据，一个图表，一段语言都应著录参考文献，既体现出对他人劳动成果的尊重，也体现出作者自身的科技道德。不著录参考文献，应属于一种抄袭行为。(2)有的作者虽然在文章中著录了参考文献，但在编排查对时，却并未引用在文中，自欺欺人，为了引文献而引文献，使得参考文献著录失真。(3)一些作者，著录参考文献只是为了应付格式上的需要，随心所欲，随便拼凑几篇，这种观念上的不重视，很难保证参考文献著录的规范、准确、全面。

2、参考文献在文中的的标注不规范。参考文献在文中标注的位置是期刊标准化和规范化的重要内容。在目前，一些学术论文文中标注的位置混乱，著录不规范的现象也较为普遍。有个别作者甚至一些编辑认为，只要在文中标注参考文献，反映出所引用资料的来源，就算有良好的科技道德和端正的学术风气，而不用太在意其标注的位置。其实，参考文献文中标注位置选择合理与否，不仅仅是一个技术问题，其标注的不科学、不规范、不统一会影响到读者对科学研究成果的完整理解和审美欣赏。

3、文中标注与文后参考文献表不符。参考文献既有文中的著录规范也有文后参考文献表的著录规范，两者之间相互对应，相互统一。在文中出现的参考文献一定会在文后的参考文献表中逐一按规范排列。在抽样核对文献时发现，文中标注序号与文后序号不符，特别是对一篇文献多次被引用时，标注错误较多，序号不能统一。按《文后参考文献著录规则》规定:同一处引用多篇文献时应将其序号置于一个方括号中，如……××××××[1，3，6-7];一篇文献被引用多次只编一个序号，每次的引文页码被放在方括号外，如……××××××[2]2-13。只有真正掌握著录规范，才能减少错误，维护学术论文的严谨性与学术性。

4、转引参考文献问题较多。转引参考文献不是在原始文献基础上引用文献，而是直接引用中介文献或二次文献等给出的信息。在科学研究中，引用参考文献应以原始文献和第一手资料为原则。学术论文为了维护参考文献的真实性、准确性，应强化规范要求，强调作者按规范著录，在自己的文章中要认真查阅并著录原始文献，强化作者规范意识，让作者真正认识到，著录原始文献是严谨求实学术研究的体现，是对科研成果的尊重。但是目前，鉴于有些原始文献难以获取，有些书籍已绝版，有些论文著录的参考文献不清楚，使获得参考文献的途径被切断，只能转引，在编排过程中也应严格按照规范转引，在正文右上角标注“[转引……]”或“[转引自……]”，在文后参考文献表中，再将中介文献按规定著录，绝不能不加提示地将转引文献按原始文献著录。

5、网络参考文献著录混乱。网络文献属于非纸张型载体的电子文献，指因特网上发布的信息。目前，网络参考文献著录非常混乱，具体表现在:有的期刊著录参考文献，有的期刊不著录参考文献，有的只在正文引用处，用括号注明“见http:/……”的形式进行说明，属于注释性使用，而不在文后参考文献表中标注。另外，对于网络参考文献的不同文献类型的标识著录混乱，按GB7714-87文后参考文献著录规则对于数据库(database)、计算机程序(computer program)、及电子公告(electronic bulletin board)等，用下列字母作为标识，数据库用(DB)、计算机程序用(CP)、电子公告用(EB)，但是，目前一些学术论文要么不著录参考文献，即使著录的也不按规范著录。

6、其他问题。(1)作者名著录不准确。主要表现在著录作者的人数不对。参考文献的作者人数如果多于3个，有的作者著录时只有第一或前2名作者，或者多于3名作者时，只著录3名，不加“等”字，这些著录方式都是不准确的。(2)英文作者姓名著录不准确。GB/T3179-92科学技术期刊编排格式和GB7714-87文后参考文献著录规则等对文献中英文作者人名一律采用“姓前名后”的著录方式，姓的首字母大写，姓与名之间空1个字距，不加逗号“，”，名的缩写用大写，省略缩写点。但目前有些学术论文对于英文作者姓名的著录把握不准确。(3)出版地、出版社著录内容模糊。在参考文献著录中，出版地和出版社是两个概念，一些作者往往将出版社中的地理概念理解成出版地，比如“甘肃人民出版社”中的“甘肃”作为出版地，而实际出版地为“兰州”，同样，将“青海人民出版社”中的“青海”当作出版地，而实际出版地为“西宁”。这种现象看似简单，但出现的这种错误却很普遍。(4)著录参考文献的卷、期不全。作者著录时只有卷次没有期次，或只著录期次没有卷次。

三、对策与建议

1、出版行政部门应进一步加强参考文献规范化管理。针对参考文献的诸多作用和在学术研究中的重要地位，出版行政部门应加强参考文献规范化管理监督工作。在对学术论文的检查审阅中，加强对参考文献规范化的的监督审阅，对规范化问题作为重点排查内容，同时，建立奖惩制度，对不按规范著录参考文献，或著录不规范失误的期刊进行处理，强化期刊编辑和作者对参考文献重要性的认识;对编排质量优秀规范的期刊，实行奖励制度。

2、强化审核程序。目前，对期刊的审理实行“三审制”。建议在每一审级中，都加强参考文献的规范化审理，特别是在一审中，要根据作者提供的论文，核对其参考文献，并逐一审阅，这样，无疑会加大编辑工作量，但却从根本上杜绝虚假文献，警示作者按照国家有关规范著录参考文献。在二、三级审核中，也应加入参考文献规范化的审核，只有这样，才能维护论文的可信度和研究者的学术声誉。

3、加强编辑素质教育。编辑工作的科学性和创造性是不言而喻的，编辑又是国家标准的首要执行者，并最先掌握有关国家标准的要求，学术论文能否认真执行、落实国家有关标准与规范，编辑有着不可低估的重要作用。因此，编辑要不断提高综合素质，不但要有较强的文字表达能力、扎实的专业知识、严密的思维能力，更要有严谨的规范意识，严格按照国家标准对参考文献的内容进行专项检查，对不符合规范的参考文献，在发排之前要求作者予以补充或更正。

4、强化作者的文献规范化教育。作者的论文，主要是自己研究所获取的资料、所持有的观点等，因此，应尽量避免重复别人的劳动。规范著录参考文献，能体现论文的起点、深度和广度，从一个侧面反映作者的科研水平。所以说，应强化作者的文献规范化教育。只有这样，才能维护学术论文的良好声誉，杜绝垃圾文献的产生，提高学术论文的效率和质量。

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