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关键词：商业集群 自组织理论 演化

内容摘要：商业集群作为城市商业发展最为重要的现象，逐渐引起了国内外学者的广泛关注。论文从系统开放性、非平衡性、非线性及涨落四方面详细探讨了商业集群作为一种复杂系统的自组织特性，通过研究商业集群中的一般空间竞争模型并进行了仿真模拟，深入探讨了其动态演化机理。

▲ 基金项目：国家社科基金重点项目13AJY015;国家社科基金青年项目12CJY069;湖南省教育厅委托项目12W018

◆ 中图分类号：F276 文献标识码：A

文献回顾

商业集群作为现代经济社会发展中最为引人注目的现象，日益引起了国内外学者的广泛关注。但现有文献多从静态视角探讨了商业集群的集聚成因、影响因素等，从动态视角研究商业集群的演化无论是从国外还是国内都还不多见，现有文献主要从两方面展开：

一是从复杂性理论特别是自组织理论研究产业集群的演化问题。Chiles(2001)等认为，产业集群的静态层面主要是通过传统经济学进行分析，体现为创新能力、区域效应和竞争优势，动态层面则表现为产业集群中复杂动态的“涌现”现象。Brenner(2001)特别研究系统的自组织特性，从复杂性理论角度给出了产业集群临界规模的超越和产业集群内部结构的共生作用这两个主要机制。Cooper(2004)等运用自组织理论解释了产业集群的巨大潜力形成和发展的原因，是由不同历史和文化氛围所产生的各异社会结构而造成的，而文化又与创新环境息息相关，从而深刻影响了产业集群的演化进程。Albino(2006)则利用自组织理论解释了集群之所以有竞争优势的原因。他们认为，产业集群的竞争优势不是由已知的集群特征造成的，而是集群为了适应外部环境和外部环境协同演化的结果，其本质也是一种自组织的结构。

二是从经济学、一般均衡理论以及地理学视角对商业集群进行了深入探讨。从经济学的角度出发，商业企业间外部性被视为商业集群的重要成因。Pashigian和Gould(1998)均将外部性视为商业集群的收益。根据这种观点，商业集群降低了消费者搜寻商品的不确定性，从而降低了消费者在多中心购物过程中的成本，对消费者吸引力越大，商业集群程度越高，竞争力越强，因此也提高了商业集群的整体收益。除了外部性理论，经济学家研究商业集群最为重要的理论就是空间竞争理论，通过将商业企业区位、市场价格以及企业进入策略作为战略变量考虑，解出各个商业企业间的纳什均衡。

Fujita和Ogawa(1982)通过构建一般均衡模型分析企业集聚现象。他们通过系统仿真阐述了一个城市中企业和消费者的区位均衡。在模型中，每个企业在考虑价格、地租、消费者区位以及其他企业区位情况下选择区位，企业生产被假定为规模报酬不变，因此对单个企业而言，集聚规模经济来自于集聚外部性。当所有企业和消费者都实行均衡时，达到模型的一般均衡，可能会存在中心地理式、混合区位以及三中心均衡等多种均衡模式。与经济学分析视角不同，地理学界通过很独特的视角和方法来研究商业集群现象。张圣泉等(2004)分析了城市商圈的扩张现象，并特别考察了商圈人口、竞争者、便利性多种角度。罗建勤等(2007)探讨了商圈的临界规模以及与商圈绩效的关联，他指出商圈规模存在着临界值，其绩效将在临界值前后发生变化。唐红涛(2011)利用Logistic增长模型模拟商业空间集聚演化模型，并初步建立起多业态的商业集聚演化模型，并尝试采用中国数据进行实证探讨。

从上述国内外学者观点看，更多的是将商业集群与一般产业集群视为本质相对。但是商业与工业相比，空间相关性(即某一商业企业或者商业集聚对于临近空间的商业企业或者商业集聚的相互作用)是商业集群的重要内在动因，同时商业集群表现为商业生产方和商业消费方共同的集聚。因此商业空间集聚相对于一般产业集聚而言，它的演化规律更为复杂。商业集群作为复杂系统，其演化具有自组织特性，特别是从两种途径进行：第一种途径是系统的自组织，这是复杂系统的一个关键特征。自组织使商业集群能够改变内部的结构以更好地适应环境，使系统在学习过程中逐渐地改变其内部结构。第二种途径是系统的耗散性，即商业集群在与其他一个或多个组织相互作用的时候，通过内部扰动和外部力量，使得系统进入一个更高层次的组织状态。经济系统就其与环境的关系发生大的转换来说，它是耗散结构的。本文试图从自组织理论角度深入分析商业集群动态演化的一般化规律。

商业集群的自组织理论概述

自组织理论是20世纪60年代末期开始建立并发展起来的一种系统理论，主要是L.Von Bertalanfy提出的系统论的新发展，主要探讨系统如何自动发生复杂自我演化过程，并且这一进程是从低级到高级，从无序到有序。自组织的一般定义为：自组织是复杂系统的一种能力，为了更好地适应外部环境，自组织使得系统必须改变和演化自身结构和系统。商业集群作为经济社会自发形成的复杂系统，必然会产生不断的升级演化，也就是自组织行为。本文将商业集群的自组织定义为，商业集群面临着不断调整变化的社会经济环境，因此需要在各种外在约束下不断改变自身的发展，不断演化升级，从而达到新的、有序状态。商业集群自组织行为主要包括集群内企业经营模式趋同、集体学习和理性选择、商业集群对外整体品牌效应、商业集群内部的关系契约和道德契约、商业集群外部性效应、商业集群基础设施共享以及商业集群内部治理等。

要判断商业集群是否具有自组织行为发生的基础，可以利用普利高津提出的耗散结构理论来证实，耗散结构理论是相对于平衡结构(均匀无序的系统结构)而言的，在各种非平衡的开放状态中，系统会随着外力作用或熵的流失而不断向非平衡定态演化。在某种临界值或阙值时，整个系统可能会演化成新的时空有序的结构或者状态，这种状态就是耗散结构。耗散结构具有系统开放性、非平衡性、非线性及涨落等四个重要特征，商业集群作为复杂社会经济系统，其耗散结构也具有这些特征。

商业集群的自组织特性可以用如图1所示的框架图解释。如图1所示，商业集群的自组织演化过程受到了外部环境、内部动力及初始状态的共同影响。商业集群初始状态决定了商业集群演化的方向及其强度大小，商业集群面临的各种外部环境则通过系统涨落的影响加强或减弱了商业集群演化的动力，而作为自组织演化中最为重要的内部动力，则是商业集群演化的最终动力源泉，它们主要由商业集群内部各企业间由于业态、规模、商品品种、价格、空间等多重因素导致的相互间复杂非线性关系和商业集群与消费者行为间的复杂交互关系共同组成，它们共同影响推动商业集群演化不断远离旧有平衡状态，实现新的商业集群平衡状态。在商业集群中最为重要的自组织过程来自于商业企业与消费者的互动，因此本文建立了一个演化的一般化动态模型。

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