多项选择题
1.广义的有价证券包括( )。
A.资本证券
B.商品证券
C.货币证券
D.金融证券
2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )
A.政府
B.公司
C.中央银行
D.政府机构
3.证券服务机构主要包括( )。
A.证券登记结算公司
B.证券投资咨询机构
C.律师事务所
D.资信评级机构
4.证券市场的形成主要归因于( )。
A.股份制的发展
B.信用制度的发展
C.宏观调控的需要
D.社会化大生产和商品经济的发展
5.下列关于新中国资本市场的描述，正确的是( )。
A.新中国资本市场的萌生是在1993～1998年
B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
6.下列关于有面额股票的叙述正确的是( )。
A.股票的发行或转让价格较灵活
B.可以明确表示每一股份所代表的股权比例
C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
D.能为股票发行价格的确定提供依据
7.衡量公司盈利性最常用的指标是( )。
A.净资产收益率
B.每股收益
C.销售利润率
D.杠杆比率
8.中央银行通常采用的货币政策有( )。
A.公开市场业务
B.再贴现政策
C.转移支付
D.存款准备金制度
9.关于优先股票的阐述错误的是( )。
A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股票股东有表决权
10.境内居民个人可以用( )从事B股交易。
A.现汇存款
B.从境外汇入的外汇资金
C.外币现钞
D.外币现钞存款
11.债券的票面要素包括( )。
A.债券的票面价值
B.债券的到期期限
C.债券发行者名称
D.债券的票面利率
12.下列对债券与股票的比较，正确的是( )。
A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
C.发行股票和债券都是公司追加资本的需要
D.债券是一种有期证券;股票是一种无期证券
13.我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为( )。
A.贴现发行
B.利随本清
C.定期付息
D.不定期付息
14.可交换债券与可转换债券的相同之处有( )。
A.换股期限
B.换股价格
C.换股比率
D.票面利率、期限
15.《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有****益的保护，主要是( )。
A.建立债券持有人会议制度
B.强化发行债券的信息披露
C.引进债券受托管理人制度
D.强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任
16.下列对证券投资基金认识正确的是( )。
A.通过公开发售基金份额募集资金
B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C.以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
D.基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
17.关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是( )。
A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
B.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资
C.开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制
D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
18.按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。
A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B.期限在1年以内(含1年)的债券回购
C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D.剩余期限超过397天的债券
19.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
20.我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的( )。
A.金融债券
B.货币市场工具
C.资产支持证券
D.非公开发行股票
答案：
1.ABC
本题考查广义的有价证券——商品证券、货币证券和资本证券。
2.ABD
本题考查证券发行人的概念，主要包括公司(企业)、政府和政府机构。
3.BCD
证券服务机构主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。
4.ABD
本题考查证券市场产生的原因——社会化大生产和商品经济的发展、股份制的发展、信用制度的发展。
5.BCD
本题考查新中国资本市场的发展。新中国资本市场的萌生是在1978～1992年，所以选项A错误。
6.BCD
本题考查有面额股票。选项A属于无面额股票的特点。
7.AB
衡量公司盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。
8.ABD
本题考查货币政策。中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场、业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。选项C属于财政政策。
9.CD
本题考查优先股票。优先股票不具备普通股票股东所具有的基本权利。优先股票股东无表决权。所以选项CD错误。
10.ABD
本题考查境内上市外资股。境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事8股交易，但不允许使用外币现钞。
11.ABCD
本题考查债券的票面要素——债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。
12.ABD
本题考查债券与股票的比较。发行债券是公司追加资本的需要，发行股票是股份公司创立和增加资本的需要。所以选项C错误。
13.BC
本题考查储蓄国债(电子式)。我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。
14.ABCD
可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。
15.ABCD
本题考查《公司债券发行试点办法》特别强化的对债券持有****益的保护。选项ABCD都正确。
16.ABCD
本题考查证券投资基金。选项ABCD都正确。
17.ABD
本题考查封闭式基金和开放式基金。封闭式基金的基金规模是固定的，开放式基金没有发行规模限制。所以选项C错误。
18.ABC
剩余期限在397天以内(含397天>的债券属于货币市场基金能够进行投资的金融工具。所以选项D不选。
19.ACD
本题考查设立基金管理公司具备的条件。选项B的正确表述是主要股东最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。
20.ABCD
本题考查证券投资基金的投资范围。选项ABCD都正确。