单项选择题
21.下列不属于公司债券的是( )。
A.不动产抵押公司债券
B.财务公司债券
C.可交换债券
D.信用公司债券
22.2007年8月，( )正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.国务院
D.中国银监会
23.国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为( )。’
A.武士债券
B.扬基债券
C.熊猫债券
D.龙债券
24.对我国证券投资基金的叙述错误的是( )。
A.《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B.开放式基金成为我国基金设立的主要形式
C.1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D.到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
25.按( )划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。
A.投资标的
B.组织形式
C.运作方式
D.投资目标
26.平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。
A.10%～25%
B.15%～25%
C.25%～50%
D.35%～50%
27.对基金管理人的概念认识错误的是( )。
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
B.不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销等多方面的职责
C.基金管理人不具有独立法人地位
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
28.证券投资基金当事人中，基金运营的核心是( )。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者
29.下列关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是( )。
A.基金利润(收益)分配通常有两种，方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式;二是分配基金份额
B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的95%
C.封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
D.货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润
30.下列选项中，对契约型基金描述正确的是( )。
A.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C.其资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
31.通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指( )。
A.OTC交易的衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.货币衍生工具
D.信用衍生工具
32.金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
A.新技术革命
B.利润驱动
C.金融自由化
D.避险
33.外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A.伦敦国际金融期权期货交易所
B.欧洲交易所
C.芝加哥商业交易所
D.纽约交易所
34.金融期货的( )功能，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
A.套期保值
B.价格发现
C.投机
D.套利
35.下列关于金融期权的表述错误的是( )。
A.期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡
B.期权的卖方在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
C.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
D.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
36.目前权证交易实行( )回转交易。
A.T+7
B.T+5
C.T+1
D.T+0
37.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。
A.中央存托公司
B.托管银行
C.存券银行
D.评级公司
38.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C.收益保证型和非收益保证型
D.基于互换的结构化产品和基于期权的结构化产品
39.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上二市公司自行销售。
A.8
B.10
C.15
D.20
40.我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。
A.公开招标方式
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.协商定价方式
答案：
21.B
本题考查公司债券的类型——信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券、收益公司债券、可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换债券等。
22.B
2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。
23.C
国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。
24.C
本题考查我国证券投资基金业的发展。1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。
25.A
本题考查证券投资基金的分类。按投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。
26.C
本题考查平衡型基金。平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股。
27.C
本题考查证券投资基金管理人。证券投资基金管理人具有独立法人地位。
28.B
本题考查基金管理人。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。
29.A
本题考查基金利润(收益)的分配方式。封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。货币基金投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六和周日的利润。
30.A
本题考查契约型基金。选项BC属于公司型基金的特点。契约型基金起源于英国，所以选项D错误。
31.A
本题考查0TC交易的衍生工具。
32.D
金融衍生工具产生的最基本原因是避险。
33.C
外汇期货交易自1972年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
34.A
本题考查金融期货的套期保值功能。
35.A
本题考查金融期权。期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。
36.D
目前权证交易实行T+0回转交易。
37.D
本题考查参与美国存托凭证发行与交易的中介机构——存券银行、托管银行和中央存托公司。
38.A
本题考查结构化金融衍生产品的类别。按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。
39.B
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。
40.B
我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。