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摘要:当前技术转移渠道不畅,技术交易市场效率低下,很大程度上是由于技术转移过程中信息不完全和不对称造成的。在深入分析技术商品特性基础上,运用信息经济学理论对此过程进行了分析。认为产生这一问题的重要原因是技术商品的特点加剧了技术转移过程中的信息不完全,产生了严重的逆向选择和道德风险,导致信息成本、交易成本和监督成本高昂,技术转移难以实现。为解决技术转移效率低下的问题,从技术供需双方的信号发送和辨别筛选能力这一硬约束出发,提出了相应的措施。

关键词:信息经济学;信息不完全;技术转移;逆向选择;技术交易

The Economic Analysis of Technology TransferBased on Information Economics

Abstract:Current technology transfer channels are sluggish,technology market is inefficient,that is largely due toasymmetric information in the process of technology transfer?This paper take use of information economics theory to anal-yse it based on in-depth analysis of characteristics of technical merchandise?A major reason for this problem is character-istics of technical merchandise exacerbate asymmetric information under technology transfer process,resulting in a seriousadverse selection and moral hazard,leading to the information costs,transaction costs and supervision costs,and technologytransfer is unworkable?To resolve the issue of technology transfer inefficiency,put forward several measures

Key words:Information economics; Asymmetric Information; technology transfer; Adverse selection; Technologytrade"

1　引　言

技术转移是科技成果向商品的转化过程,是技术创新的关键环节,它是实现科技与经济结合的必由之路。然而,长期以来由于没有形成有效的技术转移动力机制及科研与生产的脱节,造成技术转移渠道不畅通,当前我国的科技成果转化率非常低,根据有关数据统计科研院所的科技成果转化率不足20%,而真正实现产业化的不足5%,如此低的转化率与我国每年巨额的研发投入相比根本不成比例。这造成科技资源浪费和配置无效,成为我国技术进步和经济发展的瓶颈。影响技术转移的因素有很多,而技术转移活动中的信息不对称和信息不完全是影响技术转移的重要因素。当前的对技术转移研究很多,但多偏重于综合分析、感性分析和政策研究,较少的以经济学理论为基础分析其根源,针对信息不完全所导致的技术交易市场无效,则研究较少〔1〕-〔3〕。本文基于技术商品和技术交易中的特性,在认真分析技术转移流程的基础上,研究信息不完全对技术转移的影响和制约,对促进技术转移,加速企业科技进步,提高国家整体科技竞争力有着非常重要的现实意义。

2　技术的特性与技术转移

技术狭义的指自然科学技术,它包括具体的人造物质产品、工程方法、各种工艺操作方法和技能,以及各种生产工具和物质设备〔4〕。技术知识特性有:不确定性、路径依赖性、累积性、不可逆转性、相互关联性、内隐性、公共性等。在技术的众多特性中,技术的系统性、内隐性、时效性、间接性、增值性以及技术价值的不确定性,都对技术转移的绩效有着显著的影响,而其他特性的则相对较小。因此在理论上对这几种特性进行细致的分析,理清它们与技术转移之间的制约关系,将是我们促进技术转移的一个基本前提。

2.1　技术的系统性

每一项技术都不是孤立的,都会在不同程度上与其他支持性技术和关联性技术发生关系。所以,技术转移过程中,受让方期望通过技术转移而引进的技术内容,往往大于技术提供方所提供的技术产品。尤其是有关配套技术的引进和协商,往往消耗大量的交易成本,甚而导致转移最后失败。

2.2　技术的内隐性

技术转移中的隐性知识往往对技术转让的成功率起到决定性作用。尤其是在工业技术成果的转让中,大量的隐性知识蕴藏在所转移的技术中,知识的内隐性极大地增大了交易成本,并给技术受让方在技术转移后的经营带来了极大的隐患。转让技术的内隐性过高,也常导致技术转移中交易失败。

2.3　技术的价值时效性

依据技术生命周期理论,技术有着类似于生物的从产生到消亡的各个阶段,具体的技术转移方式和效果都与技术寿命有着密切的关系。技术商品的自然寿命随着科学技术的加速发展而迅速缩短,越到寿命后期,技术商品的市场价值越低。在我国的技术市场中,大量科技成果转化率并不高,其中很大的一个原因就是这些中小型科技成果在其技术生命周期上处于与当时市场需求并不吻合的阶段。

2.4　技术使用价值的间接性

技术商品不像一般商品那样买来可以直接使用,而是一个间接的使用过程,具体表现在:买方在引进技术后,必须经过一个消化吸收和创新的过程,才能使其效用发挥出来;其次,必须融合于一定的劳动资料和劳动对象中,即通过一个技术物化的过程,其使用价值才能表现出来;再次,技术效用还将受到买方的技术消化能力和使用条件的制约。反映在技术交易中,决定交易的长期性和风险性。

2.5　技术使用价值的增殖性

一般物质商品的使用,只是将其价值大小相等地转移到新产品中去,而技术商品的使用,则是创造性劳动的潜在价值进一步释放和制造的过程,技术商品在现实生产的使用过程中,产生着远超过其价值量的扩张能力,从而为使用者带来超额利润。技术商品的价格高低很大程度上取决于技术的预期获利能力。

2.6　技术市场价值的不确定性

技术商品使用价值具有间接性和增值性,但是这种增值过程是受到多方面的影响的。在技术转移过程中,一个促成技术转移成功的重要因素,就是技术持有方和技术受让方对技术价格能够达成共识。技术转移中的双方出于对自身利益的考虑,夸大或者缩小技术的作用在所难免,但是缺乏对技术收益价值的科学论证才是症结所在。技术商品的这些特点决定了技术交易的复杂性、长期性、风险性、垄断性等特点,这极大的增加了技术转移的难度〔5〕。

3　技术转移过程中的信息不完全和不对称分析

信息不对称是指交易过程中,合约当事人一方拥有另一方不知道或者无法验证的信息和知识〔6〕。技术的价值在于其内含信息,技术供方在交易中不能将技术的内含信息全部披露,否则无人购买。而买方在不知技术全部内含信息时,很难充分肯定它的价值,交易双方的信息不对称增加了达成一致价格的难度和交易的成本。技术交易中的信息不完全主要由不确定性决定。经济决策影响着稀缺资源在竞争目标之间的配置,只要决策的可能结果不止一种,就会产生不确定性。在技术创新引发的技术成果初次实现商业化应用的过程中,不确定性主要体现在三个方面。其一是技术研发过程和结果的不确定性;其二是市场需求和市场行为主体行为的不确定性,表现为竞争对手行为的不确定性,替代技术出现的不确定性,首期买主行为的不确定性等:第三是经济环境和政策的不确定性,表现为经济周期的不确定性,对外关系的不确定性,汇率、利率、财政政策、货币政策和产业政策等的不确定性。由于技术交易的信息不对称和信息不完全,导致了技术合约的不完全性和交易成本高昂。技术合约的不完全性使得履约和对履约行为的监督产生较大的困难。技术市场与竞争性假设条件相距甚远,显然是一个不完全市场,存在着严重的“市场失灵”问题。

3.1　逆向选择生成

技术市场上交易双方关于质量的信息不对称,加之逐利心理作用下的机会主义行为倾向,导致了技术交易中的逆向选择。如同阿克洛夫所提出的“柠檬市场”一样〔7〕,在技术市场上,假设一种技术以不可分割的单位进行买卖,并且具有固定比例λ和1-λ的低和高两种质量。每个买者潜在地有兴趣购买一辆汽车,但在购买时无法识别两种质量之间的区别,所以对两种质量的技术有相同的期望价值认定:对买方来说,一单位的技术的价值为Vi(i=L或H);每个卖方都了解自己所出售的技术的质量,低质量和高质量技术对他们的价值分别为:UL和UH,并且满足:UH>UL>0;VH>UH;VL>UL。由于技术市场不能有效分离,两种质量的技术没有自己的独立市场,不能形成分离均衡。这样就形成了一个混同市场,所有的技术以同一价格出售。假设这种情况真的发生,并且卖方对高质量技术的估价高于买方的平均估价UH>V,这里V=λ*VL+(1-λ)*VH。在这种情况下,如果发生了交易,买方对质量的理性预期就是V。换句话说,假设技术买方厌恶风险或为风险中性,市场价格就不可能高于V,高质量技术的卖方就会因此而退出市场,进一步促使市场上技术的平均质量下降,这又导致技术商品的平均价格下降,结果出现了平均质量和价格交互下降的恶性循环,市场中交易的技术商品数量越来越少,质量越来越差,市场失效和萎缩,交易效率下降。

3.2　道德风险生成

道德风险泛指市场交易中的一方难以观测或监督另一方的行动而导致的风险,即隐藏行为的一方由于其行为或疏忽致使不利结果出现的概率加大。可见,道德风险是一种事后机会主义行为,它与道德本身并没有多大关系。一般的观点认为,道德风险是客观存在的,是“经济人”人格内容的必然结果,它属于经济环境中的外生不确定性,而且破坏了技术交易市场均衡并导致技术市场的低效率。在技术转移过程中,既有企业过河拆桥,想方设法甩掉对方,或者财务上做手脚,使对方的合理利益不能保证;也有研究机构在研发快要成功,预期利益越来越大时,违背合同规定,不愿让企业派去技术人员共同参与研发,不肯将成果转让给企业,而是自己办个公司单干。违背协议,技术多家转让是技术转移中道德风险的又一表现形式。而这由于技术转移的特点而不能被有效的监督,信用的欠缺,不易产生联合的信任度,致使技术转移的风险和不确定增大,交易成本和监督成本增加,大大的降低了技术转移的效率。3?3　技术转移过程的信息流程分析

在技术转移过程中,技术供给方和技术需求方是技术转移的主要市场参与者,在技术转移实现之前,有关的技术信息、企业信息及市场信息等在各主体间的充分流动传播,是实现技术转移的前提,这也是完全竞争市场有效的基本假设之一。但技术转移过程中的技术交易市场并不是一个信息充分和信息对称的完全竞争市场,由于技术商品固有的特点和市场的不完善,它存在着严重的信息不完全和信息不对称,导致了技术交易中的逆向选择和道德风险,导致了技术交易中的不确定性增加,增大了交易成本,降低了交易效率。

3.3.1　立项科研阶段的分析

由于技术供需双方之间沟通渠道不畅、市场意识弱以及市场需求的难以预测和不确定性等原因,在科研单位立项和研究阶段就存在严重的信息不完全问题,科研成果的市场需求和科研成果的研究绩效存在不确定性〔8〕。首先,科研单位需要通过多种渠道了解科技成果的市场需求和企业的科技需求,科技成果只有面向市场,才能更好的进行技术转移和产业化。但当前科研机构的研究更多的是针对学术研究,与市场结合不足,科技成果立项之初就先天不足,市场前景十分不明确。另外,在科研阶段,由于现代科学研究的高投入、高风险等特性,技术开发方面的各种不确定因素多,研究结果具有很大的不确定性,隐藏着巨大的风险。

3.3.2　技术转移过程中的事前行为分析

科研单位和企业之间的信息流通传播是一个双向的过程,由于信息不对称,存在较严重的逆向选择问题,属事前行为,这是由于信息成本过高、技术中介机构缺乏和信息体系不完善等造成的。一是企业了解科研机构信息和技术成果信息存在很大的困难,信息收集成本高昂;二是由于技术商品价值的不确定性,双方之间关于技术商品的价格确定难以达成一致,交易成本很高。另一方面,科研单位关于企业的技术实力、资金情况和管理运营情况等难以了解,而这对技术成果的最终转化有着重要的影响

3.3.3　技术转移过程中的事后行为分析

科研单位和企业之间的信息流通传播过程中,由于信息不对称,同时存在严重的道德风险,属事后行为,这是由于监督成本过高、法律监管缺乏和道德监管缺乏等原因造成的。一方面,由于信息不对称,企业对于科研单位的技术转让情况难以确切掌握,另一方面,科研单位对于技术转移后企业的经营生产状况无法全面了解,与科研单位的利益紧密相关的信息也难以获取。

3.3.4　市场阶段的分析

在企业获得科研单位的技术成果进入生产运营阶段后,由于市场需求、竞争对手和宏观经济环境等的影响,企业应用技术成果的市场前景存在很大的不确定性。一是市场需求和市场行为主体行为的不确定性,表现为竞争对手行为的不确定性,替代技术出现的不确定性,首期买主行为的不确定性等;二是经济环境和政策的不确定性,表现为经济周期的不确定性,对外关系的不确定性,汇率、利率、财政政策、货币政策和产业政策等的不确定性。