在市场经济中对垄断企业的管制有两个途径，一个是法律途径，通过立法防止垄断的产生;一个是经济途径，对自然垄断企业的价格﹑资本利润率进行管制，也可利用资本所得税予以调节。依据微观经济学的理论，有效的管制应该满足两个条件，一个是企业的生产是有效率的，亦即企业在其边际成本等于边际收益的条件下安排生产;另一个是市场需求得到充分满足，或者说社会福利得到了保证;当这两个条件都同时得到满足时，那么企业的供应等于市场需求，这样的管制才是最有效率的。

对垄断企业的经济管制方法虽然有多种选择，但是目前在实践中还没有一个十全十美的管制方法。Ramsey(1927)指出政府在给定价格时，使得企业能保持收支平衡，然后选择使社会福利最大化的价格即为管制价格。这一方法没有约束企业的成本控制，企业没有动力去提高投资和运行效率。Demsetz(1968)提出的特许竞价(Franchise Bidding)免去了对企业目前运行成本的衡量问题，在给定产品质量以知的前提下由报价最底者获得垄断经营权，保证了垄断企业的投资和运行效率，却没有给定供应量和解决长期效率问题。 因为企业的供应(产出)影响其边际成本和边际收益，所以垄断企业在短期内有可能减少产出以达到利润最大化的目的;特许竞价不能保证垄断企业在长期需求扩大后，相应边际成本的上升对产品价格的影响问题。

对固定资本投资利润率(fair rate of return)的管制, 即A-J 模型，经过多年的发展，已经基本形成了完整的理论框架。仅仅给定固定资本投资利润率并不能使得管制企业既提供均衡时的市场需求，又运行在自身利润最大化的状态。所以我们仍然需要寻找更完整的管制方法，使得管制企业通过技术和管理创新，能自觉地运行在企业与社会福利同时最大化的状态之中。

通常情况下，垄断企业利润最大化时的供应要小于均衡时的市场需求(特别是生活必须品的需求)，政府管制的目标应该首先是给管制企业下达最低供应目标和最高固定资本利润率，企业然后在此约束条件下调整自己的生产要素，以获得合理的投资回报和经济利润。

分别对应于图1和图2的情况，如下图3和图4所示，假如市场需求是曲线DD，那么管制的目标是要求垄断企业将生产安排分别由点 和 转移到点C和M，这种变化是由于企业进行技术和管理创新，使得边际成本、边际收益和平均成本分别由 、 和 转变为MR、MC和AC。对应于点C 和M， 管制企业的边际收益等于边际成本，而且在此价格上，市场需求得到了完全满足。管制企业将生产安排在状态C(A， )和M(G， )就是有效管制所追求的目标。

四、理论现状和关注问题

A-J模型是对垄断企业进行管制的重要经济理论，经过半个多世纪的发展，已经成为一门成熟的经济学课程。它在美国大学经济系的企业管制理论课程中作为经典理论予以介绍。目前对垄断企业行为的静态理论研究基本上已由Averch-Jonhson(1962)、 William J. Baumol & Alvin K. Klevorick(1970)、Zajac, E. E.(1970)、以及Elizaberth E. Bailey、Roger D. Coleman( 1970)完成。对垄断企业的经济管制进行实证分析和动态研究已经成为目前的研究重点。管制理论的现状主要有以下五点：

1.合理固定资本利润率的管制比没有管制时的社会效率更低(socially inefficient)。管制利润率管制下的企业固定投资越大，其赢利越多，而不管其产出如何变化，从而导致高投入和低产出。

2.没有管制时的垄断企业能使要素配置在利润最大化的动力驱使下达到最优，虽然不可避免地存在消费者福利损失。但是合理固定资本利润率越低(但大于固定资本的机会成本)，资本与劳动的比率越大，无效的固定投资越高，所以生产要素的配置效率仍然越低。

3.单一合理固定资本利润率管制下的管制企业的产出还有可能比在没有管制时减少，产出的变化紧密地相关于企业的生产技术和管理水平，虽然非常容易导致产出的增加，但并不是一定会发生的事。

4.合理固定资本利润率比资本市场成本越大，管制企业的固定投资越少，产出也相应减少，不过这时的消费者损失越大，所以管制的社会效率将越低。

5.当价格调整滞后期足够长而固定资本的折旧相对地比较短时，管制企业在短期内没有过度投资的动力;但是，长期来说，如果价格调整滞后期相对于投资折旧期来说比较短，那么管制企业将总是存在过度投资的动力。

为此，我们可以关注以下三个方面问题的探究：

1.对管制的有效性给予明确的定义。应该将保护消费者福利和保证最低产出做为管制有效性的必要内容。如果仅仅以生产要素的配置效率作为比较标准，那么不存在有效的管制，管制有效性只能是个相对的概念，而保证最低产出才是管制有效性比较的必要标准;A-J模型揭示的管制无效性不说明没有能提高管制效率的其它模型，或者说可能存在比A-J管制模型的单一合理利润率管制更有效的方法。

2. A-J模型的重要基础是生产函数的一致连续性和严格凹性。而理论上来说(现实上也可能发生)，由于雇佣劳动的灵活性，生产函数的连续性可以是不一致的，凹性可以是不严格的，那么在这种前提情况下，管制企业的利润最大化与零消费者损失可以同时达到，不过由于这时管制企业的经济利润为零，私人资本将失去对这种事业投资的兴趣。

3.在A-J模型的基础上建立相对有效的Q-R管制模型，利用最高的合理资本利润率和最低产出的联合管制，可以提高垄断企业的生产要素配置效率，目的是为政府制定对垄断企业的管制政策提供理论依据。

以上就是关于管制企业的行为及目标的全部内容，希望给予大家帮助。

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