基于知识的企业持续成长理论
德姆塞茨(Demsetz, 1988)的企业知识论是对企业能力理论的进一步引申。他认为，隐藏在能力背后并决定企业能力的是企业掌握的知识。野中郁次郎(Ikujiro Nonaka, 1991)提出T隐性知识与显性知识的概念及“知识的螺旋”理论，认为知识是企业竞争优势的根源，不仅是因为企业内的知识，尤其是一些默会知识(tacit knowledge)难以被竞争对手所模仿，而且还在于当前的知识存在所形成的知识结构决定了企业发现未来机会、配置资源的方法，企业内各种资源效能发挥的差别都是由企业现有的知识所决定的。
基于战略的企业持续成长理论
迈克尔波特(1997, 2001)的竞争战略理论认为，竞争是企业成败的核心所在，竞争优势是推动企业成长的主导力量。企业的竞争优势取决于在位竞争者、潜在竞争者、替代品、供应商和购买者等五种竞争力量的整合。竞争优势的确立取决于竞争战略的选择，竞争战略就是在某一产业里寻求一个有利的竞争地位，即针对决定产业竞争的各种影响力而建立一个有利可图和持之以恒的地位。竞争战略的选择则包括两个中心问题:一是进入有吸引力的产业;二是在选定的产业内形成相对位势。他强调指出:“产业结构分析是建立竞争战略的基础”，“理解产业结构永远是战略分析的起点”。产业结构强烈地影响着竞争规律的确立及与之相适应的企业战略的形成，竞争战略必须从对决定产业吸引力的竞争规律的深刻理解中产生，竞争战略的最终目的是运用这些规律，最理想的是将这些规律进行转换使其对企业有利。
(3)影响企业成长的因素
Adizes通过考察企业发展中所遇到的各种障碍入手来考察影响企业成长的因素。在其《企业生命周期》一书中通过描述和概括企业各成长阶段的特征，从中归纳出他对企业不同阶段面临不同障碍的观点。婴儿期，财务资本、人力资本、技术水平、治理结构、管理制度是成长障碍;学步期，控制力、具有战略性和系统性的制度和科学的授权体系是成长的要诀;青春期会遇到创业者声望与制度冲突、多元化陷阱和管理人员使用问题等矛盾;在成熟期，创新精神衰退和创造力下降，企业家精神是影响企业成长的因素;在衰退期，企业一般都会出现企业和员工自我保护意识浓厚，顾客观念淡漠、强调传统做事方式，拘泥于传统，企业保守且创新全无的情况。吉尔(J. Gill, 1985)在其《影响小企业生存与发展的因素》一书中认为，影响中小企业成长的主要因素有:业主5年以上的企业管理经验、资金、市场营销经验和技能、机遇及识别和把握机遇的能力、内部效率、快速反应能力、控制能力、快速集中资源能力、与顾客的关系、对问题的关注、快速准确提供服务的能力、计划和控制、业主从手艺人到职业管理者的转变、创业动力、对企业家非物质因素的关心与研究、管理者创业前5年的成功经验、项目投资选择等等。斯托理((D. Storey, 1994)从企业家、企业和战略三个方面对以往研究成果进行了梳理，并认为企业家的创业动机、行业背景及管理经验，企业的产业属性、地域位置及规模，以及企业的市场定位和出口导向等方面的因素都会影响企业的成长，并且这三方面的因素共同发生作用。卡多佐((Cardozo R. N.，2000)通过对文献梳理和与百余家企业的访谈，提出了影响企业成长的因素体系，并据此进行了实证研究，最后得出以下七方面因素影响企业成长的结论，同时指出了各个因素的缺失对企业成长的影响表现和机理。
李建良(2003)认为，企业的成长是有阶梯的，而在不同的阶梯上，尽管其有效运行的内在逻辑没有改变，但由于约束条件的不同，企业的外在治理特征明显呈现出“家族化管理”、“半职业化管理”和“职业化管理”这样一些阶段性特征，这就是企业有效成长的基本规律。张林格(1998)对传统的企业成长模式进行了修正。他认为，仅有规模经济和多样化经营是不够的，应当增加企业竞争能力这一因素，并据此提出了三维空间的企业成长模式。李占样等(2000 )把企业生命作为主要研究对象，把企业管理的最高宗旨和核心价值观定位于企业生命体的持续成长和长寿，认为正确处理矛盾是企业长寿之路。乔龙宝(2004)认为，企业整体系统能力的发展制约或推动着企业生命周期各阶段的演化过程，而企业生命周期各阶段具备的系统能力又各有不同，使企业在不同的阶段表现出不同的特征和规律。张维迎(2004 )认为企业的生存能力与年龄、规模、研发人员比例、抗风险能力正相关，企业效率越来越成为决定企业生存的重要因素，面向国际市场的企业比面向国内市场的企业更容易活下来。朱卫平(2004)提出了企业成长的“企业家本位论”，其基本内容是:企业是以企业家为中心签约人而形成的契约组织，企业家是企业存在的基本依据，也是决定企业规模大小和竞争能力强弱的基本要素，企业本质上是企业家的企业。张成君(2002)在《我国民营企业的蜕变和“二次创业’，》一文中指出，经过第一次创业的中国民营企业在外部环境的冲击下，有可能不会沿着正常的轨道前进，而是可能提前滑入衰退期，因此要求民营企业从规模、制度、技术、产品四个方面实行蜕变，进行“二次创业”。 许晓明(2002)用企业规模(S)、企业发展后劲(D)、企业无形资产(U)三个指标来衡量中国民营企业的健康程度，并指出“放弃其中任何一个或二个指标追求企业发展都是不能成功的”。 李华刚(2004)认为，民营企业要冲出长不大的怪圈，必须注重企业文化、尊重人才、实行管理权与所有权分离、摒弃家族化、适当授权与分权、完善内部管理制度、注重诚信、注重计划组织、注重企业战略策划。
3. 研究方法
基于以上理论分析，本文提出以下实证模型来验证企业持续成长的影响因素。
(1)模型
因变量解释
盈利能力是企业存在的前提条件，一个长期处于亏损状态的企业是难以为继的，企业必须盈利才能维持其日常的运转。
20世纪90年代以来，许多学者从知识创新的角度揭示企业的成长之谜。野中郁次郎(工kujiro Nonaka, 1999)认为，企业对外部环境的反应机制是理解企业重组的关键。而在一个不确定是唯一确定因素的经济环境中，知识无疑是企业获得持续竞争优势的源泉。当原有的市场开始衰落，竞争对手成倍增长，产品淘汰飞快的时候，只有那些持续创造新知识，并迅速开发出新技术和新产品的企业才能高成功。因此，本文将知识积累水平作为企业持续成长的一个重要维度。
环境匹配指企业的经营要适应内外部环境的变化。提斯、皮萨罗和舒恩 (1990)对20世纪80年代以来的高科技企业发展的实证分析表明，对外部环境变化的反应能力是解释企业成功的关键。国际市场上的优胜者是那些能够适时反应技术和市场环境变化，通过对企业内部和外部资源进行有效整合，进行快速和灵活产品创新的企业。环境匹配是企业持续成长的基本条件，是其中的一个重要维度。
企业的经营和发展是建立在投入产出基础之上的，必须有投入才能有产出，因此，企业必须具备获取资源的能力。目前占有的物质资源是企业获取资源能力的一个重要指标，也是企业生存发展的决定性基础条件。同时，企业要保持持续成长的优势，需要有政策的支持，具备良好的外部条件，只有获得政策的支持，企业才能维持良好的外部经营环境。
影响因素(自变量)分析
A.人力资本<;BR>人力资本、社会关系资本和R&D投入构成了对企业的中长期发展有决定性影响的因素战略资本。战略资本是企业的核心竞争力所在，创业期的民营企业拥有的人力资本、社会关系资本非常有限，R&D能力很弱甚至没有，因此，创业期的民营企业非常容易夭折。在成长期和成熟期，民营企业逐渐积累了大量的战略资本，企业也一步步成长壮大。
以舒尔茨(Schultz, 1963)和贝克尔(Becker, 1964)为代表的经济学家，创立了人力资本理论。人力资本是现代企业中最活跃的资源，也是内涵于人自身的资源，它是企业各种生产知识与生产技能的存量总和。人力资本是经济发展的最根本动力，如果没有人力资本的增长，将智慧存在体力劳动，除了从资产中获取所得的人外，其余的人将陷入贫困(Schultz, 1992)。人力资本匮乏一直是制约中外民营企业成长的关键问题。在英国，克兰菲尔德学院对小企业失败的原因进行了调查，有83%的小企业主认为“聘用关键员工”为一些小企业成长的首要问题，而且大多数小企业将这个问题视为“五年内对企业成长最重要的挑战”(巴罗，Barrow, 1998)。
基于以上观点，本文做出以下假设：
假设H1:人力资本的投入对民营企业持续成长具有正向影响。
假设H1a:人力资本投入在创业期对民营企业持续成长具有正向影响。
假设H1b:人力资本投入在成长期对民营企业持续成长具有正向影响。
假设H1c:人力资本投入在成熟期对民营企业持续成长具有正向影响。
假设H1d:人力资本投入在衰退期对民营企业持续成长具有正向影响。
B.社会资本
法国社会学家布尔迪厄(Pierre Bourdieu)在探讨资本的形式时，把资本明确为文化资本、经济资本与社会资本三种形式。布尔迪厄认为社会资本是实际的或是潜在的资源的集合体，那些资源是同对某种持久的网络占有密不可分的。换句话说，这一网络是同某个团体的会员制相联系的，它从集体性拥有的资本的角度为每个会员提供支持，这些关系只能存在于帮助维持这些关系的物质和/或象征性的交换之中。
基于以上分析，对社会关系资本的影响做出以下假设：
假设H2:社会关系资本对民营企业持续成长具有促进作用。
假设H2a:社会关系资本在创业期对民营企业持续成长具有促进作用。
假设H2b:社会关系资本在成长期对民营企业持续成长具有促进作用。
假设H2c:社会关系资本在成熟期对民营企业持续成长具有促进作用。
假设H2d:社会关系资本在衰退期对民营企业持续成长具有促进作用。
C.R&D投入
资本和劳动是传统的两大主要生产要素，生产过程就是资本和劳动结合而创造价值的过程。传统资本主要指生产过程赖以进行的物质手段，智力资本则是企业提高生产效率、获取超额利润所必须的技能、诀窍、经验和创新能力以及各种生产要素的有效结合方式等知识资源，是现代企业获取竞争优势的关键所在。据此，本文做出如下假设:
假设H3: R&D投入对民营企业持续成长具有促进作用。
假设H3a: R&D投入在创业期对民营企业持续成长具有促进作用。
假设H3b: R&D投入在成长期对民营企业持续成长具有促进作用。
假设H3c: R&D投入在成熟期对民营企业持续成长具有促进作用。
假设Had: R&D投入在衰退期对民营企业持续成长具有促进作用。
E.战略规划
企业战略规划(business strategic planning, BSP)是企业长期的发展计划，是组织领导者关于组织概念的集合。它围绕企业的战略目标，在方向与目标、环境约束和政策、计划和指标体系等三个方面在企业的不同层次间进行平衡和协调(Gluck Kaufman&Walleck, 1980)。70年代后，美国的大中型企业普遍采用战略规划方法(Ansoff, Aver &Brandenburg,1970)，一些小型企业也开始利用战略规划的理论和思想(Robinson& Pearce, 1984 )。詹金和莫博涅(1997) 发现高速增长的公司与低速增长的公司在战略设计上存在内在的不同，低速增长的公司选择了一种传统的方法，即在竞争中处于领先地位;而高速增长的公司则不关心如何打败竞争对手，而是采取了一种价值创造的战略逻辑，力求使竞争者不再成为其竞争者。
每一个企业都在不懈地追求持续成长，都极力要超越特定产品、技术和业务领域的制约，以获得更大的生存空间，达到基业永存，长盛不衰。然而，实践证明，只有那些善于根据企业生命周期演变规律调整战略重点的企业才能赢得持续成长，而那些不重视分析企业生命周期演变规律并采取相应战略的企业，往往只有短暂的辉煌。根据以上分析可知，战略规划对企业的持续成长有重要意义，因此，本文做出如下假设:
假设H4:清晰的战略规划与企业持续成长正相关。
假设H4a:清晰的战略规划在创业期与民营企业持续成长正相关。
假设H4b:清晰的战略规划在成长期与民营企业持续成长正相关。
假设H4c:清晰的战略规划在成熟期与民营企业持续成长正相关。
假设H4d:清晰的战略规划在衰退期与民营企业持续成长正相关。
F.公司治理结构
吴敬琏 (1994)认为:企业治理结构是现代企业制度的核心。它包括三个组成部分，即所有者(股东)、法人及其法人代表(董事会)、高层经理人员。其要旨在于明确划分股东、董事会和经理人员各自的权利、责任和利益，形成三者之间的制衡关系。莫兰德((Moerland, 1995)把各国公司治理机制分为三类:英美市场导向模式、日德银行导向模式和东亚家族控制模式。东亚家族控制模式是公司股权集中在家族手中，一般控制性家族参与公司的经营管理和投资决策。民营企业要获得持续成长优势，必须建立明晰的产权结构，明确的权力分配机制，因此本文假设:
假设H5:相对集中的产权结构与民营企业持续成长正相关。
假设H5a:相对集中的产权结构在创业期与民营企业持续成长正相关。
假设H5b:相对集中的产权结构在成长期与民营企业持续成长正相关。gt;假设H5c:相对集中的产权结构在成熟期与民营企业持续成长正相关。
假设H5d:相对集中的产权结构在衰退期与民营企业持续成长正相关。
假设H6:权力分配(指权力的相对集中)对民营企业持续成长具有促进作用。
假设H6a:权力分配在创业期对民营企业持续成长具有促进作用。
假设H6b:权力分配在成长期对民营企业持续成长具有促进作用。
假设H6c:权力分配在成熟期对民营企业持续成长具有促进作用。
假设H6d:权力分配在衰退期对民营企业持续成长具有促进作用。
G.组织机制
从系统论的观点看，组织机制是指企业有机体各构成要素之间及企业与外部环境间相互作用、相互依赖、相互制约的关系及其功能，它反应了企业运行的本质规律。组织机制是为使企业能更好地适应企业与市场、企业与企业、企业与国家及企业内部各要素的关系而产生的，并对资源实施有效配置，从而实现企业的持续成长。研究民营企业的组织机制，主要是探讨其中的决策机制、激励机制和监督约束机制对民营企业持续成长的影响。假设如下：
假设H7:快速决策对民营企业持续成长有正向影响。
假设H7a:快速决策在创业期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H7b:快速决策在成长期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H7c:快速决策在成熟期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H7d:快速决策在衰退期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H8:有力的激励机制与民营企业持续成长正相关。
假设H8a:有力的激励机制在创业期与民营企业持续成长正相关。
假设H8b:有力的激励机制在成长期与民营企业持续成长正相关。
假设H8c:有力的激励机制在成熟期与民营企业持续成长正相关。
假设H8d:有力的激励机制在衰退期与民营企业持续成长正相关。
H.企业家特性
按照美国经济学家熊彼特的定义，企业家是创新者。企业家应该兼备胆识、知识与人格。我们所需的民营企业家正是那些胆识过人、知识丰富和人格高尚的人。其主要含义包括:①企业家的“首创精神”;②企业家的“成功欲”;③企业家甘冒风险，以苦为乐的精神;④企业家的精明理智和敏捷;⑤企业家的事业心。首创性、成功欲、冒险和以苦为乐、精明与敏锐、强烈的事业心，构成了企业家精神的五大财富，其核心是企业家的成功欲。这就是20世纪后期产生于西方并被全世界市场经济国家(包括亚洲国家)广为推崇的企业家精神。基于对企业家精神的理解，本文做出如下假设:
假设H9:企业家精神对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9a:企业家精神在创业期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9b:企业家精神在成长期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9c:企业家精神在成熟期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9d:企业家精神在衰退期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9-1:企业家创新精神对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9-la:企业家创新精神在创业期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9-16:企业家创新精神在成长期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9-lc:企业家创新精神在成熟期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9-ld:企业家创新精神在衰退期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9-2:企业家冒险精神对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9-2a:企业家冒险精神在创业期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9-2b:企业家冒险精神在成长期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9-2c:企业家冒险精神在成熟期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9-2d:企业家冒险精神在衰退期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9-3:企业家传承z对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9-3a:企业家传承在创业期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9-3b:企业家传承在成长期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9-3c:企业家传承在成熟期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9-3d:企业家传承在衰退期对民营企业持续成长有正向影响。
假设H9-4:企业家寻租行为阻碍民营企业持续成长。
假设H9-4a:企业家寻租行为在创业期阻碍民营企业持续成长。
假设H9-4b:企业家寻租行为在成长期阻碍民营企业持续成长。
假设H9-4c:企业家寻租行为在成熟期阻碍民营企业持续成长。
假设H9-4d:企业家寻租行为在衰退期阻碍民营企业持续成长。
(2)分析方法设计
本研究的主要目的是分析我国民营企业生命周期各阶段持续成长的影响因素，主要分析过程将使用多重回归对添加中介变量前后的模型加以比较己确定各变量的直接作用，并判定中介变量的有效性。具体分析过程中，将把样本数按生命周期各阶段进行分类，然后在每一阶段对基础自变量和中介变量与最终因变量的关系进行数据处理，以确定它们之间的因果关系。
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