由于预期金融期货的推出会给期货业带来巨大利润，自2007年以来，许多证券公司和大型企业陆续通过增资扩股的方式进入这一行业，促使该行业发生了重大变化， 以下是我国期货业市场结构优化。

相关理论和文献综述

所谓市场结构是指特定行业中企业的数量、规模、份额的关系以及由此决定的竞争形式(赵旭等，2001)，市场结构是产业经济研究的起点，而市场绩效则是研究的落脚点。以新古典理论为基础的SCP框架，即市场结构(Structure)、市场行为(Conduct)和市场绩效(Performance)，是传统产业组织结构分析的经典范式(Bain，1951)，这一框架认为集中度高的市场将导致不完全竞争，降低大企业间的共谋成本，使其能运用市场力量来获取超额利润。该理论强调一个行业的绩效取决于企业的行为，而企业的行为则取决于企业的市场结构。

对于以上假说在金融行业的检验，目前主要集中于银行业(赵旭等，2001;秦宛顺和欧阳俊，2001)、保险业(彭雪梅，2001;庹国柱，2002)以及证券业(杜煊君，2001)市场结构与绩效之间关系的实证研究，而对于金融体系重要组成部门的期货业的研究基本处于空白状况。本文拟首先分析期货业行业竞争的独特性，再通过计量分析的方法对我国期货业的市场结构与绩效之间的关系进行实证研究，进而结合我国期货业市场结构的现状提出优化的方向和途径。

期货业行业竞争的独特性

期货公司作为一种特殊的金融机构，其行业竞争除具有一般行业的特点以外，还具有以下独特性：

(一)经营产品特殊