摘要：精品学习网为广大参加2013年证券从业资格考试的考生搜集整理了“2013年证券从业资格考试证券交易第四章考前辅导”，希望这篇文章能够为广大考生的复习备战提供有用的知识，具体内容如下：
第四章 证券经纪业务
本章主要考点
1.熟悉证券经纪业务的含义和特点。
2.掌握证券经纪关系的确立过程。
3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容。
4.掌握开立交易结算资金账户的要求。
5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。
6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
7.熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
8.熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。
9.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。
10.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。
11.熟悉证券经纪业务的风险种类。
12.熟悉经纪业务的风险防范措施。
13.熟悉经纪业务监管的一般要求。
14.熟悉经纪业务中的禁止行为。
15.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
第一节证券经纪业务概述
一、证券经纪业务的含义(熟悉)
(一)证券经纪业务的含义、种类、要素含义 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
种类 (1)柜台代理买卖
(2)证券交易所代理买卖
要素 (1)委托人
(2)证券经纪商
(3)证券交易所
(4)证券交易的对象
(二)证券经纪商的含义、作用 含义(1)证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
(2)证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。
(3)目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
作用 (1)充当证券买卖的媒介。
(2)提供信息服务。
【例1·单选题】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。
A. 信托公司
B. 基金公司
C. 证券公司
D. 资产管理公司
『正确答案』C
『答案解析』目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
【例2·判断题】证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。()
A.正确
B.错误
『正确答案』B
『答案解析』证券经纪商与客户是委托代理关系。