(三)委托人和经纪商的权利与义务(熟悉)
▲经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。
▲证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。
▲客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人。
1.委托人的权利与义务 权利 (1)选择经纪商的权利。
(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利。
(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权。
(4)对证券交易过程的知情权。
(5)寻求司法保护权。
(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利。
义务 (1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。
(2)按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。
(3)了解交易风险，明确买卖方式。
(4)按规定缴存交易结算资金。
(5)确定委托方式。
(6)接受交易结果。
(7)履行交割清算义务。
【例1·单选题】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。
A. 委托
B. 代理
C. 从属
D. 制约
『正确答案』B
『答案解析』经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。
【例2?多选题】在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定权利，下列( )属于委托人的权利。
A.选择经纪商的权利
B.采用正确的委托手段
C.证券交易过程的知情权
D.对自己购买的证券享有持有权和处置权
『正确答案』ACD
『答案解析』B属于委托人的义务，不是权利。
2.证券经纪商的权利与义务 权利 (1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利。
(2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。
(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。
义务 (1)在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面形式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。
(2)按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定。
(3)坚持客户适当性管理原则。
(4)必须忠实办理受托业务。
(5)坚持为客户保密制度。
(6)如实记录客户资金和证券的变化。
(7)不接受全权委托。
【例题·多选题】在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利有()。
A. 坚持客户适当性管理原则
B. 按规定收取服务费用
C. 拒绝接受不符合规定的委托要求
D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
『正确答案』BCD
『答案解析』A属于证券经纪商的义务。
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